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南京市商务局随机抽查事项清单
发布日期: 2017-01-17   浏览次数:

序号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查主体

抽查对象

抽查比例

抽查频次

抽查方式

抽查内容及要求

备注

1

对单用途预付卡发卡企业的监督检查

《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(商务部令2012年第9)
   
第五条 商务部负责全国单用途卡行业管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域内单用途卡监督管理工作。

南京市商务局

单用途预付卡发卡企业

10%

2/

现场检查,书面检查

对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查

 

2

对成品油经营企业经营活动的监督检查

《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23)

第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查。

《江苏省成品油市场管理办法实施细则》

第三条 省辖市、县(市)成品油市场主管部门负责本辖区内成品油经营活动的监督管理。

南京市商务局

成品油经营企业

10%

2/

现场检查,年度审查

对成品油经营企业依法依规经营情况进行定期或不定期的现场及非现场检查

 

 

对酒类经营企业在流通领域经营活动的监督检查

《酒类流通管理办法》(商务部2005年第25号令)

第五条 商务部负责全国酒类流通监督管理工作。县级以上商务主管部门负责本行政区域内酒类流通监督管理工作。

南京市商务局

酒类经营企业

10%

2/

现场检查,随机抽查

1、《酒类流通备案登记表》登记或变更登记情况;2、酒类经营者实施酒类随附单制度情况;3、经营场所是否明示不得向未成年人销售酒类商品

据商务部2016年第4号令,此项已被废止 

3

对典当企业经营情况的监督检查

《典当管理办法》(国家商务部、公安部2005年第8号令)

第四条 商务主管部门对典当业实施监督管理,公安机关对典当业进行治安管理。

第五十四条 省级商务主管部门以及设区的市(地)级商务主管部门应当根据本地实际建立定期检查及不定期抽查制度,及时发现和处理有关问题;对于辖区内典当行发生的盗抢、火灾、集资吸储及重大涉讼案件等情况,应当在24小时之内将有关情况报告上级商务主管部门和当地人民政府,并通报同级人民政府公安机关。

南京市商务局

典当

企业

100%

1/

随机抽查(根据商务部、省商务厅部署适时展开),年度审查

1、利用《全国典当行业监督管理信息系统》记录、追踪典当企业经营情况;2、通过第三方抽查和典当行年度审查,核查典当行经营资格;3、建立典当企业守法经营信息

 

4

对特许经营企业经营活动的监督检查

《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号)

第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。

南京市商务局

特许经营企业

100%

1/

随机抽查(根据商务部、省商务厅部署适时展开),年度审查

1、利用《中国商业特许经营网》记录、追踪特许企业经营情况;2、督促企业准时上报上报

 

5

对家庭服务企业经营行为监督检查

《家庭服务业管理暂行办法》(商务部令2012年第11)

第四条  商务部承担全国家庭服务业行业管理职责。县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。

南京市商务局

家庭服务企业

10%

1/

现场检查,书面检查

对家庭服务企业经营行为进行定期或不定期检查

 

6

对市级权限内外资审批、备案企业的监督检查

《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》商务部(2016年第3号令)

第十四条 商务主管部门对外商投资企业及其投资者遵守本办法情况实施监督检查。
    商务主管部门可采取抽查、根据举报进行检查、根据有关部门或司法机关的建议和反映的情况进行检查,以及依职权启动检查等方式开展监督检查。

南京市商务局

外商投资企业及其投资者

10%

1/

现场与系统检查结合,重点审查遵守相关法规情况

对外资企业是否申报备案及参加年报情况进行定期或不定期检查

 

7

对外资并购事项进行监督检查

《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》(商务部公告2011年第53号)

第二条 地方商务主管部门在按照《关于外国投资者并购境内企业的规定》、《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》、《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》等有关规定受理并购交易申请时,对于属于并购安全审查范围,但申请人未向商务部提出并购安全审查申请的,应暂停办理,并在5个工作日内书面要求申请人向商务部提交并购安全审查申请,同时将有关情况报商务部。

南京市商务局

外商投资企业及其投资者

30%

1/

现场检查与约谈相结合,重点审查实际控制人、经营范围及经营规模

对外资并购事项是否属于安全审查范围进行监督检查

 

8

对融资租赁、融资担保、商业保理等外资类金融企业进行监督检查

《外商投资租赁业管理办法》(商务部[2005]5号令)

第四条 外商投资租赁公司及外商投资融资租赁公司应遵守中华人民共和国有关法律、法规及规章的规定,其正当经营活动及合法权益受中国法律保护。
    商务部是外商投资租赁业的行业主管部门和审批管理部门。
《商务部办公厅关于加强和改善外商投资融资租赁公司审批与管理工作的通知》
    五、各地在审批外资融资租赁公司时,要切实履行外商投资租赁业行业主管和外资主管部门职责,参照《外商投资融资租赁公司准入审批指引》开展工作,加强外资融资租赁公司的后续管理,指导企业积极稳妥地开展各项业务。《融资性担保公司管理暂行办法》(银监、发改、工信、财政、商务、人行[2010]3号令)
    第二条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。
《融资性担保公司管理暂行办法》(银监、发改、工信、财政、商务、人行[2010]3号令)
    第二条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。
《南京市商业保理试点管理办法》(宁政规字 [2015]17号)
    第四条 市商务主管部门是本市商业保理行业的主管部门。具体负责建立日常监管机制。

南京市商务局

外商投资租赁公司及外商投资融资租赁公司

30%

1/

现场检查与约谈相结合,审计年度财务报表

对业务合规性及上报年度经营信息情况进行监督检查

 

9

对投资性公司、创投企业、股权投资等从事投资业务的外资企业进行监督检查

《商务部、外汇局关于进一步完善外商投资性公司有关管理措施的通知》(商资函[2011]1078号)
    一、各级商务主管部门应加强对外商投资性公司审批统计信息的审核管理。
《商务部关于外商投资管理工作有关问题的通知》商资函([2011]72号)
    七、关于加强服务业领域外商投资的审核管理 各级商务主管部门要严格按照法律、法规及其他有关规定审核管理外商投资服务业审批事项。对于融资租赁、国际快递、广告、拍卖以及省、市、自治区范围内增值电信等涉及专项规定管理的行业,小额贷款、市场调查、信用评级、保安服务等敏感行业,以及创业投资、股权投资及管理等涉及大额资金流入的行业,省级商务主管部门要切实履行职能,严格审批,与同级行业主管部门密切配合,加强沟通,遇有问题及时向商务部(外资司)报告。

南京市商务局

外商投资性公司

30%

2/

现场检查,了解对外投资情况及资本金结汇使用情况

对业务合规性及上报年度经营信息情况进行监督检查

 

10

对对外劳务合作企业监督检查

《对外劳务合作管理条例》(商务部令2012年第620)

第四条 县级以上地方人民政府统一领导、组织、协调本行政区域的对外劳务合作监督管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。

南京市商务局

对外劳务合作企业

10%

1/

现场检查,书面检查

对具有对外劳务合作经营资格的企业,对企业与外方签订的合同,劳务人员与外方签订的协议和劳务人员与对外劳务合作企业签订的中介合同备案审查,对收取中介费、外派劳务人员培训情况开展定期或不定期的现场及非现场检查。

 

11

对办理出口许可证企业监督检查

《中华人民共和国货物进出口管理条例》(国务院令2001年第332)

第六十六条 伪造、变造或者买卖货物进出口配额证明、批准文件、许可证或者自动进口许可证明的,依照刑法关于非法经营罪或者伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,依照海关法的有关规定处罚;国务院外经贸主管部门并可以撤销其对外贸易经营许可。

第六十七条 进出口经营者以欺骗或者其他不正当手段获取货物进出口配额、批准文件、许可证或者自动进口许可证明的,依法收缴其货物进出口配额、批准文件、许可证或者自动进口许可证明,国务院外经贸主管部门可以暂停直至撤销其对外贸易经营许可。
《货物出口许可证管理办法》(商务部令2008年第11号)

第三十七条 各发证机构应当按照商务部许可证联网核查的规定及时传送发证数据,以保证经营者顺利报关和海关核查;对海关反馈的核查数据应当认真核对,及时检查许可证的使用情况并找出存在的问题。许可证局应当定期将核对后的海关反馈核查数据报商务部。

南京市商务局

进出口经营企业

10%

2/

现场检查,书面检查

是否有伪造、变卖、或者买卖出口许可证行为;
是否用正当手段获取出口许可证;
出口许可证在使用过程中是否存在问题

 

12

对办理出口商品配额管理的企业监督管理

《出口商品配额管理办法》(对外贸易经济合作部令2001年第12号)

第二十一条 各地方外经贸主管部门应当本着提高配额使用率的原则,定期对本地区出口商品配额执行情况进行核查,对配额使用率达不到规定要求的,应当及时收回已分配的配额并重新分配。

南京市商务局

办理出口商品配额管理的企业

10%

2/

现场检查,书面检查

定期对本地区出口配额商品配额执行情况进行核查

 

13

对加工贸易企业经营状况及生产能力的检查

《商务部办公厅关于取消加工贸易业务审批后续工作的通知》(商办贸函[2016]720号)

四、各级商务主管部门、海关特殊监管区域管委会要加强对加工贸易企业的指导和服务,制订操作流程或办事指引,做好宣传推介,确保加工贸易管理工作平稳运行。

南京市商务局

加工贸易企业

1、新办企业100%
2、再办企业10%

2/

现场检查;书面检查

1、联合海关、税务等相关职能部门对新办加工贸易企业的生产能力和经营状况实地核查。
2、不定期跟踪加工贸易企业异动情况

 

14

对粮食库存的检查

《粮食流通管理条例》(中华人民共和国国务院令 第407号)

第三十四条 粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。
    粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
    粮食行政管理部门在监督检查过程中,可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生;检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范;查阅粮食经营者有关资料、凭证;向有关单位和人员调查了解相关情况。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机

抽查

1.粮食库存账实相符、账账相符情况;
2.库存粮食质量安全情况;
3.储备粮轮换情况;
4.企业安全储粮、安全生产等情况

 

15

对地方储备粮的检 

《江苏省地方储备粮管理办法》(省政府令第106号)

第三十三条  粮食部门和财政部门按照各自职责,依法对地方储备粮实施管理和监督检查。在监督检查过程中,可以行使下列职权:
(一)进入承储企业检查地方储备粮的数量、质量和储存安全状况;
(二)了解和检查地方储备粮收购、销售、轮换以及动用命令的执行情况;
(三)对粮食仓储设施、设备是否符合国家有关技术规范和标准进行检查;
(四)调阅地方储备粮经营管理的有关资料、凭证;
(五)依法查处违法行为。
粮食、财政部门在监督检查中,发现地方储备粮数量、质量、储存安全、补贴使用等方面存在问题的,应当责成承储企业予以纠正或者处理。

南京市粮食局

粮食承储企业

40%

1

随机

抽查

1.检查地方储备粮的数量、质量和储存安全状况;
2.了解和检查地方储备粮收购、销售、轮换以及动用命令的执行情况;
3.检查仓库容量、仓储条件及粮食仓储设施、设备是否符合国家有关技术规范和标准;
4.检查地方储备粮经营管理的有关资料、帐薄、凭证等

 

16

对粮食收购活动的检查

《粮食流通管理条例》(中华人民共和国国务院令 第407号)

第三十四条 粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。

粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
    粮食行政管理部门在监督检查过程中,可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生;检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范;查阅粮食经营者有关资料、凭证;向有关单位和人员调查了解相关情况。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机

抽查

1.粮食收购者遵守粮食法律法规和有关政策情况;
2.粮食收购者具有粮食收购资格情况;
3.粮食收购者执行“五要五不准”粮食收购守则情况;
4.粮食收购者开展粮食收购政策宣传、验质检斤、粮款支付、报送收购进度等工作情况;
5.国家政策性粮食收购主体执行国家最低收购价政策和国家临时收储政策等国家粮食收购政策情况

 

17

对粮食收购资格的检查

《粮食流通管理条例》(中华人民共和国国务院令 第407号)

第三十四条 粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。
    粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
    粮食行政管理部门在监督检查过程中,可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生;检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范;查阅粮食经营者有关资料、凭证;向有关单位和人员调查了解相关情况。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机

抽查

1.粮食收购者是否具备粮食收购资格;
2.粮食收购者《粮食收购许可证》所登记的内容有无重大变化;
3.粮食收购者有无涂改、倒卖、出租、出借的《粮食收购许可证》的行为;
4.粮食收购者是否遵守国家有关法律、法规和粮食收购政策

 

18

对政策性粮食销售出库、跨省移库等任务的检查

《粮食流通管理条例》(中华人民共和国国务院令 第407号)
第三十四条 粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。
    粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
    粮食行政管理部门在监督检查过程中,可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生;检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范;查阅粮食经营者有关资料、凭证;向有关单位和人员调查了解相关情况。
《国家政策性粮食出库管理暂行办法》(发改经贸〔20121520号)
    第五条 国家粮食行政管理部门负责组织指导地方人民政府粮食行政管理部门对国家政策性粮食出库进行监督检查。
    县级以上地方人民政府粮食行政管理部门负责对本地区国家政策性粮食出库进行监督检查,依法查处出库中的违法违规行为,督促承储库履行出库义务,并及时协调处理直属库移交的本地区非直属库出库纠纷。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机 抽查

1.承储库在粮食销售出库过程中是否掺杂使假;
2.承储库是否向买方额外索要收取其他费用问题;
3.承储库是否不按照交易细则和合同规定的品种、数量、质量及时交割;
4.承储库是否设置障碍或以各种借口拖延阻挠出库等;
5.买方企业是否执行政策规定、交易规则,是否违背诚信、歪曲事实导致出库纠纷及违约、毁约等

 

19

对粮食行业安全生产的检查

《安全生产法》(中华人民共和国主席令 第13号)

第九条 县级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律、法规的规定,在各自的职责范围内对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理。
《江苏省安全生产条例》(2016729江苏省第十二届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过)

第六条 县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门依法对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理,其他有关部门依法对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理。
《江苏省粮食行业(系统)安全生产监管责任制》(苏粮产〔20075号)

第六条 各级粮食行政管理部门依照《中华人民共和国安全生产法》、《江苏省安全生产条例》以及其他有关法律、法规的规定,在各自的职责范围内负责辖区内安全生产行业监督管理,并接受当地政府安全生产监督管理部门的指导。

县级以上地方人民政府负责安全生产监督管理的部门依据有关法律法规,对本行政区域内粮食行业安全生产实施综合监督管理。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机

抽查

1.安全生产责任制是否明确;
2.安全生产检查是否落实;
3.安全生产制度是否建立;
4.安全生产应急预案是建立和演练;
5.安全生产教育培训是否落实;
6.安全生产隐患排查治理是否整改到位等

 

20

对粮油仓储单位的监督检查

《粮油仓储管理办法》(中华人民共和国国家发展和改革委员会第5号令)

第五条 国家粮食行政管理部门负责全国粮油仓储监督管理工作,制定管理制度和标准,组织储粮安全检查工作。

县级以上地方人民政府粮食行政管理部门负责本行政区域的粮油仓储监督管理工作。

南京市粮食局

粮油仓储企业

40%

1

随机

抽查

1.粮油仓储单位备案情况;
2.粮油仓储单位应当具备的条件;
3.使用“国家储备粮”和“中央储备粮”字样情况;
4.粮油出入库管理情况;
5.粮油储存管理情况

 

21

对军粮质量和财务的检查

《军粮供应管理暂行办法》

第六条:军粮供应工作由各级人民政府负责。各级粮食部门是本级人民政府军粮供应工作的职能部门。

第九条 各级粮食部门应当根据军粮需求计划做好军粮筹措调运工作,保证按时、按质、按量、按品种供应军粮,严禁在国家统一规定之外收取费用或加价。

第十七条 各级粮食部门在军粮调运、供应中,必须按国家标准进行质量检验。落实一批一检一报告制,凡是检验不符合国家质量标准的米面不得供应部队。按照军粮供应管理办法实行责任制,军供主任为军粮质量第一责任人,并实行全过程的军粮质量责任制。

南京市粮食局

军粮供应站

40%

1

随机

抽查

1.军供大米和小麦粉是否符合军粮等级质量要求(常规、卫生指标等);
2.每批次军供大米和小米粉的检测报告;
3、军粮差价补贴款、业务补助费、网点改造资金使用情况及财务情况

 

22

对国家粮食流通统计制度执行情况的监督检查

《粮食流通管理条例》(中华人民共和国国务院令 第407号)

第三十四条 粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。

粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
    粮食行政管理部门在监督检查过程中,可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生;检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范;查阅粮食经营者有关资料、凭证;向有关单位和人员调查了解相关情况。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机

抽查

1.粮食经营者是否建立了粮食经营台账,是否执行了国家粮食流通统计制度;
2.粮油经营者粮油库存数量;
3.粮油经营者使用的粮油仓储施、设备是否符合有关标准和技术规范;
4.粮油经营者在粮油收购、储存活动中,是否按规定执行了国家粮油质量标准和国家有关粮油仓储的技术标准和规范,其收购、储存的粮油是否符合国家有关标准和规定;
5.粮油经营者是否执行了国家粮油运输的技术标准和规范;
6.粮油储存企业是否建立并执行了粮油销售出库质量检验制度;
7.从事粮食收购、加工、销售的经营者是否执行了省级人民政府制定的最低和最高库存量的规定

 

23

对社会粮食流通的监督检查

《粮食流通管理条例》(中华人民共和国国务院令 第407号)

第三十四条 粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。

粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
    粮食行政管理部门在监督检查过程中,可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生;检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范;查阅粮食经营者有关资料、凭证;向有关单位和人员调查了解相关情况。

南京市粮食局

粮食经营者

40%

1

随机

抽查

1.建立统计台账情况;
2.向当地粮食行政管理部门报送统计数据情况;
3.按照国家有关要求和省(区、市)人民政府有关规定保持必要的库存量情况;
4.其他有关粮食流通的法律、法规、政策及各项规章制度的执行情况

 

24

对市级成品粮油储备的监督检查

《市政府关于批转市发改委等部门<南京市市级成品粮油储备管理暂行办法>的通知》(宁政发〔2008109号)

第二十五条  市发改委、财政局、粮食局及农发行江苏省分行营业部等相关部门和单位要共同加强对成品粮油储备工作的业务指导和日常监管,不定期地开展检查,进一步完善应急保供预案,确保我市粮食供应安全。

南京市粮食局

市级成品粮油存储企业

40%

2

随机

抽查

1.检查成品储备粮油数量、质量、储存安全状况;
2.检查成品粮油储备各项管理制度制定与执行情况;
3.检查成品粮油储备合同签订、计划执行、轮换、销售等情况;
4.检查成品粮油储备管理的有关资料、帐簿、凭证等业务台帐。