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南京市审改办《关于公布市级部门随机抽查事项清单的通知》(宁审改办[2017]1号)
发布日期: 2017-01-18   浏览次数:
 

南京市行政审批制度改革联席会议办公室文件

 

宁审改办〔20171

 

关于公布市级部门随机抽查事项清单的通知

 

市各有关部门:

根据《市政府办公厅关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的实施意见》(宁政办发〔2016168号),对市相关部门上报的随机抽查事项进行清理,形成《市级部门随机抽查事项清单》,经市审改办审定,现予以公布。

建立随机抽查事项清单是全面推进“双随机、一公开”的核心内容,是深化简政放权、放管结合、优化服务改革的重要举措。各部门要加快完善随机抽查配套机制,规范执法行为,创新管理方式,提升监管效能。要强化随机抽查结果公示,实行“阳光执法”,充分体现监管的公平性、规范性和简约性。要充分运用监管成果,通过公共信用信息系统和市场监管信息平台,完善以信用监管为基础的事中事后监管制度体系,从而营造公平竞争环境,激发创新创造活力。

 

 

 

 

 

南京市行政审批制度改革联席会议办公室

2017113

 

 


 

 

市级部门随机抽查事项清单


市机构编制委员会办公室随机抽查事项清单

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对事业单位年报公示内容的检查

《事业单位法人公示信息抽查办法(试行)》

第五条 登记管理机关应当于每年事业单位法人年度报告公示结束后,对事业单位法人的年度报告至少进行一次随机抽查,每次抽取比例为1%—3%。当年已经被抽查的事业单位法人,不再计入本年度内抽查的基数

市编办登记局、各区编办登记局

全市事业单位

1%-3%

1/

实地检查等方式

1、事业单位法人证书登载事项;

2、事业单位法人年度报告书公示情况;

3、事业单位法人证章使用情况

国家事业单位登记管理局要求每年检查一次


市发展和改革委员会随机抽查事项清单

编号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对固定资产投资项目投资建设情况的检查

《国务院关于投资体制改革的决定》(国发〔200420号)
    五、加强和改进投资的监督管理
    (一)建立和完善政府投资监管体系。完善政府投资制衡机制,投资主管部门、财政主管部门以及有关部门,要依据职能分工,对政府投资的管理进行相互监督。完善重大项目稽察制度,建立政府投资项目后评价制度,对政府投资项目进行全过程监管。

    (二)建立健全协同配合的企业投资监管体系。……各级政府投资主管部门要加强对企业投资项目的事中和事后监督检查,对于不符合产业政策和行业准入标准的项目,以及不按规定履行相应核准或许可手续而擅自开工建设的项目,要责令其停止建设,并依法追究有关企业和人员的责任。

市发展改革委

项目

单位

不超过10%

根据实际需要,一般不超过2/

现场检查、书面检查等

1、是否依法依规办理项目审批、核准或备案手续;

2、是否依法依规开展投资建设。

 

2

对固定资产投资项目节能的检查

1、《中华人民共和国节约能源法》
    第十条 国务院管理节能工作的部门主管全国的节能监督管理工作。
    县级以上地方各级人民政府管理节能工作的部门负责本行政区域内的节能监督管理工作。县级以上地方各级人民政府有关部门在各自的职责范围内负责节能监督管理工作,并接受同级管理节能工作的部门的指导。
    第十二条 县级以上人民政府管理节能工作的部门和有关部门应当在各自的职责范围内,加强对节能法律、法规和节能标准执行情况的监督检查,依法查处违法用能行为。
2、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》(国家发展改革委令第6号)
    第十七条 在固定资产投资项目设计、施工及投入使用过程中,节能审查机关负责对节能评估文件及其节能审查意见、节能登记表及其登记备案意见的落实情况进行监督检查。

市发展改革委

项目单位

不超过20%

根据实际需要,一般不超过2/

现场检查、书面检查等

1、是否依法依规办理项目节能评估和审查;

2、是否依法依规执行节能标准。

 


市经济和信息化委员会随机抽查事项清单

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对使用国家明令淘汰的用能设备或生产工艺的检查

1、《中华人民共和国节约能源法》 

    第七十一条  使用国家明令淘汰的用能设备或者生产工艺的,由管理节能工作的部门责令停止使用,没收国家明令淘汰的用能设备;情节严重的,可以由管理节能工作的部门提出意见,报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭。

2、《江苏省节约能源条例》(江苏省第十一届人大常委会公告第73号)

    第十六条 县级以上地方人民政府节能主管部门设置的节能监察机构具体负责节能监督检查的日常工作。

3、《节能监察办法》(国家发展改革委令第33号)

    第十一条  节能监察机构依照授权或者委托,具体实施节能监察工作。

4、《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》(国发〔200715号)  

    (三十五)  严格节能减排执法监督检查。国务院有关部门和地方人民政府每年都要组织开展节能减排专项检查和监察行动,严肃查处各类违法违规行为。加强对重点耗能企业和污染源的日常监督检查

南京市节能监察中心

全市重点用能单位

100%

每年1

现场及书面检查

是否在用国家明令淘汰的用能设备或者生产工艺的违法行为

 

2

对重点用能单位无正当理由拒不落实《节能法》第五十四条规定的整改要求或者整改没有达到要求的检查

《中华人民共和国节约能源法》

第八十三条 重点用能单位无正当理由拒不落实本法第五十四条规定的整改要求或者整改没有达到要求的,由管理节能工作的部门处十万元以上三十万元以下罚款。

南京市节能监察中心

全市重点用能单位

100%

每年1

现场及书面检查

1、是否依法依规办理项目节能评估和审查;

2、是否依法依规执行节能标准。

 

3

对设计、建设单位使用国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备和生产工艺的检查

《江苏省节约能源条例》(江苏省第十一届人大常委会公告第73号)

第四十九条  设计、建设单位使用国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备和生产工艺的,由节能主管部门责令改正,并处以一万元以上三万元以下罚款。

南京市节能监察中心

设计和建设单位

100%

每年1

现场及书面检查

检查设计和建设单位是否使用国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备和生产工艺的违法行为

 

4

对节能服务机构提供虚假的数据和分析报告的检查

《江苏省节约能源条例》(江苏省第十一届人大常委会公告第73号)

第五十二条  节能服务机构提供虚假的数据和分析报告的,由节能主管部门责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上十万元以下罚款。

南京市节能监察中心

从事节能服务的机构

50%

每两年1

现场及书面检查

核查节能服务机构提供数据和分析报告的真实性,是否与实际能源利用状况一致

 

5

对转让国家明令淘汰的设备的检查

《江苏省节约能源条例》(江苏省第十一届人大常委会公告第73号)

第五十一条  转让国家明令淘汰的设备的,由节能主管部门处以二万元以上五万元以下罚款。

南京市节能监察中心

全市重点用能单位

100%

每年1

现场及书面检查

检查是否存在转让国家明令淘汰设备的违法行为

 

6

对固定资产投资项目建设单位开工建设不符合强制性节能标准的项目或将该项目投入生产、使用的检查

《中华人民共和国节约能源法》 

第六十八条第二款 固定资产投资项目建设单位开工建设不符合强制性节能标准的项目或者将该项目投入生产、使用的,由管理节能工作的部门责令停止建设或者停止生产、使用,限期改造;不能改造或者逾期不改造的生产性项目,由管理节能工作的部门报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令关闭。

南京市节能监察中心

固定资产投资项目建设等单位

100%

每年1

现场及书面检查

检查固定资产投资项目投入使用后是否确实符合节能要求,和能评报告是否一致

 

7

对从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信息的检查

《中华人民共和国节约能源法》 

第七十六条 从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信息的,由管理节能工作的部门责令改正,没收违法所得,并处五万元以上十万元以下罚款。

南京市节能监察中心

从事节能服务的机构

50%

每两年1

现场及书面检查

核查节能服务机构提供信息服务的真实性,是否和实际能源利用状况一致

 

8

对无偿向本单位职工提供能源或者对能源消费实行包费制的检查

《中华人民共和国节约能源法》 

第七十七条 违反本法规定,无偿向本单位职工提供能源或者对能源消费实行包费制的,由管理节能工作的部门责令限期改正;逾期不改正的,处五万元以上二十万元以下罚款。

南京市节能监察中心

全市能源供给单位

50%

每两年1

现场及书面检查

重点监察能源供给单位无偿向本单位职工提供能源或者对能源消费实行包费制的违法行为

 

9

对重点用能单位未按照本法规定报送能源利用状况报告或者报告内容不实的检查

《中华人民共和国节约能源法》 

第八十二条 重点用能单位未按照本法规定报送能源利用状况报告或者报告内容不实的,由管理节能工作的部门责令限期改正;逾期不改正的,处一万元以上五万元以下罚款。

南京市节能监察中心

全市重点用能单位

100%

每年1

书面检查

检查能源利用状况报告是否按时报送,及报送数据与实际是否相符

 

10

对重点用能单位未按照本法规定设立能源管理岗位,聘任能源管理负责人,并报管理节能工作的部门和有关部门备案的检查

《中华人民共和国节约能源法》 

第八十四条 重点用能单位未按照本法规定设立能源管理岗位,聘任能源管理负责人,并报管理节能工作的部门和有关部门备案的,由管理节能工作的部门责令改正;拒不改正的,处一万元以上三万元以下罚款。

南京市节能监察中心

全市重点用能单位

100%

每年1

书面检查

是否依法设立能源管理岗位,聘任能源管理负责人并出具备案决定书。

 

11

对隐瞒事实,伪造、隐匿、销毁、篡改有关证据逃避节能监察的检查

《南京市节能监察条例》(南京市第十四届人大常委会公告第3号)

第三十一条  被监察单位违反本条例规定,隐瞒事实,伪造、隐匿、销毁、篡改有关证据逃避节能监察的,由实施节能监察的部门或者机构责令限期改正,并可以处一万元以上五万元以下罚款。

南京市节能监察中心

全市重点用能单位

100%

每年1

现场及书面检查

是否存在法律规定的逃避节能监察的情节或行为。

 

12

对违规使用包装水泥、现场搅拌混凝土和砂浆行为的检查

《江苏省散装水泥促进条例》(江苏省第十一届人大常委会公告第41号)
    第二十三条 预拌混凝土、预拌砂浆和水泥制品(构件)生产企业应当全部使用散装水泥。
    第二十四条 设区的市建成区内的工程建设项目,禁止使用袋装水泥、现场搅拌混凝土和砂浆,但有本条例规定的特殊情形除外。县(市)建成区内的工程建设项目,禁止使用袋装水泥和现场搅拌混凝土,并限期禁止现场搅拌砂浆,但有本条例规定的特殊情形除外。乡镇、村工程建设项目,应当逐步使用散装水泥、预拌混凝土和预拌砂浆。禁止现场搅拌混凝土和砂浆的具体范围和时限,由设区的市、县(市)人民政府确定并公布。
    第二十五条 大中型基础设施项目、各级各类开发区和工业园区内的工程建设项目,禁止使用袋装水泥、现场搅拌混凝土和砂浆,但有本条例规定的特殊情形除外。
    第三十三条 违反本条例第二十三条、第二十四条第一款、第二款、第二十五条规定,使用袋装水泥的,由散装水泥管理机构责令改正,并可以按照使用袋装水泥量处以每吨三百元罚款。违反本条例第二十四条第一款、第二款、第二十五条规定,现场搅拌混凝土、砂浆的,由散装水泥管理机构责令改正,并可以处以一万元以上五万元以下罚款

南京市散装水泥办公室

在建

工地

10%

1/

现场检查

设区的市建成区内的工程建设项目,禁止使用袋装水泥、现场搅拌混凝土和砂浆,但有本条例规定的特殊情形除外。县(市)建成区内的工程建设项目,禁止使用袋装水泥和现场搅拌混凝土,并限期禁止现场搅拌砂浆,但有本条例规定的特殊情形除外。乡镇、村工程建设项目,应当逐步使用散装水泥、预拌混凝土和预拌砂浆

 


市城乡建设委员会随机抽查事项清单

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对企业取得建筑业企业资质后是否满足资质标准条件的监督检查

《建筑业企业资质管理规定》(住房和城乡建设部令第22号)
  第二十四条第一款 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定,加强对企业取得建筑业企业资质后是否满足资质标准和市场行为的监督管理。

南京市建筑安装管理处

取得建筑业企业资质的企业

20%

2/

现场

检查

一、内容:

1.要求被检查企业提供建筑业企业资质证书、企业有关人员的注册执业证书、职称证书、岗位证书和考核或者培训合格证书,有关施工业务的文档,有关质量管理、安全生产管理、合同管理、档案管理、财务管理等企业内部管理制度的文件;

2.监督检查人员应当将监督检查情况和处理结果予以记录,由监督检查人员和被检查企业的有关人员签字确认后归档;

3.检查人员在实施监督检查时,应当出示证件,并要有两名以上人员参加;

4.监督检查人员应当为被检查企业保守商业秘密,不得索取或者收受企业的财物,不得谋取其他利益;

5.监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。

二、要求:被检查对象的人员及设备符合资质标准

 

南京市装饰行业管理办公室

取得建筑业企业资质的装饰企业

10%

2/

现场

检查

一、内容:

1.要求被检查企业提供建筑业企业资质证书、企业有关人员的注册执业证书、职称证书、岗位证书和考核或者培训合格证书,有关施工业务的文档,有关质量管理、安全生产管理、合同管理、档案管理、财务管理等企业内部管理制度的文件;

2.监督检查人员应当将监督检查情况和处理结果予以记录,由监督检查人员和被检查企业的有关人员签字确认后归档;

3.检查人员在实施监督检查时,应当出示证件,并要有两名以上人员参加;

4.监督检查人员应当为被检查企业保守商业秘密,不得索取或者收受企业的财物,不得谋取其他利益;

5.监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布

二、要求:被检查对象的人员及设备符合资质标准

 

2

对企业取得工程监理企业资质后是否满足资质条件的监督检查

《工程监理企业资质管理规定》(建设部令2007年第158号发布,住房和城乡建设部令第24号予以修改)
  第十九条 县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依据有关法律、法规和本规定,加强对工程监理企业资质的监督管理。

南京市建筑安装管理处

取得工程监理企业资质的企业

10%

1/

现场检查和书面检查相结合

一、内容:

1、要求被检查企业提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书,有关工程监理业务的文档,有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件;

2、监督检查人员应当将监督检查情况和处理结果予以记录,由监督检查人员和被检查企业的有关人员签字确认后归档;

3、检查人员在实施监督检查时,应当出示证件,并要有两名以上人员参加;

4、监督检查人员应当为被检查企业保守商业秘密,不得索取或者收受企业的财物,不得谋取其他利益;

5、监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布

二、要求:

被检查对象的人员及设备符合资质标准

 

3

对建设单位是否取得施工许可证以及取得施工许可证后是否满足条件的监督检查

《建筑工程施工许可管理办法》(住房和城乡建设部令第18号)
    第十一条 发证机关应当建立颁发施工许可证后的监督检查制度,对取得施工许可证后的行为进行监督检查,发现违法违规行为及时处理。

南京市城乡建设委员会

南京市主城六区市级以上立项的房屋建筑与市政基础设施工程建设单位

10%

2/

现场检查、书面检查

一、内容:

1、建筑工地是否取得施工许可证;

2、取得施工许可证后条件是否变化;

3、取得施工许可证后是否延期开工;

4、取得施工许可证后是否中止施工;

5、是否将项目分解而避领施工许可证;

6、是否存在隐瞒情况或提供虚假材料申请施工许可证的行为;

7、是否存在伪造或涂改施工许可证的行为

二、要求:

1、领取了施工许可证;

2、符合领取施工许可证时的要求。

 

南京市装饰行业管理办公室

南京市主城六区市级以上立项的装饰工程(含单独发包)建设单位

10%

2/

现场检查、书面检查

一、内容:

1、建筑工地是否取得施工许可证;

2、取得施工许可证后条件是否变化;

3、取得施工许可证后是否延期开工;

4、取得施工许可证后是否中止施工;

5、是否将项目分解而避领施工许可证;

6、是否存在隐瞒情况或提供虚假材料申请施工许可证的行为;

7、是否存在伪造或涂改施工许可证的行为

二、要求:

1、领取了施工许可证;

2、符合领取施工许可证时的要求

 

4

对造价咨询企业业务活动的检查

《工程造价咨询企业管理办法》(建设部令2006年第149号)
    第二十九条 县级以上地方人民政府建设主管部门、有关专业部门应当依照有关法律、法规和本办法的规定,对工程造价咨询企业从事工程造价咨询业务的活动实施监督检查

南京市建设工程造价管理处

1、南京市辖区内申请、延续和升级的造价咨询企业

2、南京市辖区内从事造价咨询活动的企业

1100%

2、低于25%

1、随时

24/

现场检查+送审材料检查

一、内容:
1、检查企业资质证书、造价师注册证书、造价咨询业务文档、技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度、人事档案、社保证明、专业职称证书等;
2、检查工程造价咨询成果文件以及工程造价咨询合同等相关资料;
3、纠正违反有关法律、法规以及执业规程规定的行为。
二、抽查要求:

1、是否符合《工程造价咨询企业管理办法》(建设部令2006年第149号)、《关于印发〈江苏省〈工程造价咨询企业管理办法〉实施细则〉的通知》(苏建价 [2006]433号)等;

2、是否符合《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500-2013)、《建设工程造价咨询规范》(GB/T 51095-2015)、《关于印发<江苏省工程造价咨询业务指导规程>(修订)的通知》(苏建价站〔200615号)、中价协《建设工程造价咨询成果文件质量标准》等。

 

5

对国有资金投资建设项目造价活动的检查

《江苏省建设工程造价管理办法》(省政府令第66号)
    第二十六条  县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其他有关部门可以对国有资金项目合同实施过程中的有关建设工程造价活动情况进行检查与调查,发现有超过国家和省规定的额度及标准,擅自增加建设内容、扩大规模、提高建设标准等行为的,应当及时将有关情况通报原项目审批或者核准部门

南京市建设工程造价管理处

国有资金投资建设项目

根据国有资金投资建设项目确定比例

1/

现场

检查

检查承接的国有项目是否擅自增加建设内容、扩大规模、

提高建设标准

 

6

对造价师注册、执业和继续教育的检查

《注册造价工程师管理办法》(建设部令2006年第150号)
   第二十三条 县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本办法的规定,对注册造价工程师的注册、执业和继续教育实施监督检查

南京市建设工程造价管理处

1、南京市辖区内申请注册、延续的造价师

2、南京市辖区内从事造价咨询活动的造价师

1100%

2、低于10%

1、随时

24/

现场检查+送审材料检查

一、抽查内容:
1、检查造价师注册证书;
2、检查造价师继续教育和延续证明;

3、就有关问题进行询问;
4、纠正违反有关法律、法规以及工程造价计价标准和计价办法的的行为;
5、造价师执业行为的检查与本清单的第14项有关成果质量检查同时合并进行。

二、抽查要求:

是否符合《工程造价咨询企业管理办法》(建设部令2006年第149号)、《注册造价工程师管理办法》(建设部令2006年第150号)、《江苏省建设工程造价管理办法》(省政府

令第66号)、《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500-2013)、《建设工程造价咨询规范》(GB/T 51095-2015)、《关于印发<江苏省工程造价咨询业务指导规程>(修订)的通知》(苏建价站〔200615号)、中价协《建设工程造价咨询成果文件质量标准》等。

 

7

对建筑工程发承包计价活动的检查

《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》(住房和城乡建设部令第16号)
    第二十一条 县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门应当依照有关法律、法规和本办法规定,加强对建筑工程发承包计价活动的监督检查和投诉举报的核查,并有权采取下列措施:

(一)要求被检查单位提供有关文件和资料;

(二)就有关问题询问签署文件的人员;
    (三)要求改正违反有关法律、法规、本办法或者工程建设强制性标准的行为。
    县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门应当将监督检查的处理结果向社会公开

南京市建设工程造价管理处

南京市辖区内从事造价咨询活动的企业

低于20%

4/

资料上报检查

一、抽查内容:
1、要求被检查单位提供招标控制价的有关文件和资料;

2、要求被检查单位提供竣工结算的有关文件和资料;

3、就有关问题询问签署文件的人员;
4、要求改正违反有关法律、法规、本办法或者工程建设强制性标准的行为;

5、对投诉举报的案件进行调查处理(此项为有案必查)。
二、抽查要求:

1、是否符合《工程造价咨询企业管理办法》(建设部令2006年第149号)、《江苏省建设工程造价管理办法》(省政府令第66号)、《建设工程工程量清单计价规范》(GB 50500-2013)、《建设工程造价咨询规范》(GB/T 51095-2015)、《关于印发<江苏省工程造价咨询业务指导规程>(修订)的通知》(苏建价站〔200615号)、中价协《建设工程造价咨询成果文件质量标准》等;

2、要求被抽到的咨询企业,在规定时间内将相关材料报送到市造价处。

 

8

对二级注册建造师的监督检查

《注册建造师管理规定》(建设部令2007年第153号)
    第二十七条 县级以上人民政府建设主管部门、其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定,对注册建造师的注册、执业和继续教育实施监督检查。
  第二十九条 县级以上人民政府建设主管部门和有关部门履行监督检查职责时,有权采取下列措施:
  (一)要求被检查人员出示注册证书;
  (二)要求被检查人员所在聘用单位提供有关人员签署的文件及相关业务文档;
  (三)就有关问题询问签署文件的人员;
  (四)纠正违反有关法律、法规、本规定及工程标准规范的行为

南京市建筑安装管理处

二级注册建造师

1%

1/

随机书面检查、随机现场检查

注册、执业和继续教育等情况

 

南京市装饰行业管理办公室

二级建造师

1%

1/

现场检查与书面检查相结合

注册、执业和继续教育等情况

 

9

对住房和城乡建设类企业资质许可执行情况的监督检查

《中华人民共和国行政许可法》
  第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。
  行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时,应当将监督检查的情况和处理结果予以记录,由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅行政机关监督检查记录。
  行政机关应当创造条件,实现与被许可人、其他有关行政机关的计算机档案系统互联,核查被许可人从事行政许可事项活动情况。
  第六十二条 行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测,对其生产经营场所依法进行实地检查。检查时,行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料;被许可人应当如实提供有关情况和材料。
  行政机关根据法律、行政法规的规定,对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施进行定期检验。对检验合格的,行政机关应当发给相应的证明文件

南京市装饰行业管理办公室

取得建筑业企业资质的装饰企业

不超过1%

每年不超过2

书面检查、现场检查

被许可人从事行政许可事项活动情况

 

南京市市政管理处

受市级建设行政主管部门管理,持有市政公用工程类资质的企业

不超过1%

每年不超过2

书面检查、现场检查

被许可人从事行政许可事项活动情况

 

10

对市政基础设施工程建筑市场活动实施的检查

《南京市建筑市场管理若干规定》

第三条 市建设行政主管部门负责本市建筑市场的统一管理,其所属的建筑安装管理等建筑市场监管机构按照各自职责具体负责日常管理工作。

第四条 建筑市场监管机构应当履行下列职责:

(一)贯彻执行国家和省市有关建筑市场的管理规定,健全建筑市场管理规范

(二)实施建筑市场主体信用管理和施工作业人员实名制管理

(三)实施建设、施工、监理等单位和相关从业人员资质资格管理

(四)实施施工合同(含分包合同)、监理合同、施工单位项目经理部、监理单位项目监理机构、外地企业驻宁机构、建筑劳务经理备案管理

(五)监督检查建设、施工、监理等单位和相关从业人员市场行为

(六)负责建筑市场监管信息化、规范化建设

(七)依法查处建筑市场违法行为

(八)其他依法应当履行的职责。

南京市市政管理处

在建市政工程项目(市级立项)

30%

4/

现场检查与书面检查相结合

抽查内容:

(一)相关法律法规执行情况

(二)建设、施工、监理等单位和相关从业人员资质资格管理

(三)施工合同(含分包合同)、监理合同、施工单位项目经理部、监理单位项目监理机构、外地企业驻宁机构、建筑劳务经理备案情况

(四)建设、施工、监理等单位和相关从业人员市场行为

 

11

对燃气工程项目的初步设计文件未经建设主管部门审查批准的检查

《江苏省燃气管理条例》

第九条第一款 燃气工程项目的初步设计文件,应当符合《城镇燃气设计规范》等国家有关技术规范的要求,并按照项目管理权限报建设主管部门审查批准。政府投资的燃气工程项目的初步设计文件审查按照国家和省有关规定执行。

南京市燃气管理处

每年初取得燃气 工程专项规划意见书的企业

25%

2/

现场

检查

检查燃气工程项目的初步设计文件是否经建设主管部门审查批准。

 

12

对未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的检查

1、《城镇燃气管理条例》

第四十五条第一款 违反本条例规定,未取得燃气经营许可证从事燃气经营活动的,由燃气管理部门责令停止违法行为,处5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

2、《江苏省燃气管理条例》

第二十条第一款 未取得瓶装燃气经营许可证或者瓶装燃气供应许可证的单位和个人,不得从事瓶装燃气的经营活动。

南京市燃气管理处

上年度曾经查处过的 “黑气点”

25%

4/

现场

检查

检查曾经取缔过的违法经营场所是否存在无证经营燃气行为。

 

13

对向无证企业或个人提供用于经营燃气的企业的检查

《城镇燃气管理条例》

第十八条第(四)项 向未取得燃气经营许可证的单位或者个人提供用于经营的燃气

南京市燃气管理处

主城六区液化气企业

25%

4/

现场

检查

是否存在违法供气行为

 

14

对将装有燃气的气瓶交由厢体封闭的车辆运输的检查

《江苏省燃气管理条例》

第二十二条第一款 瓶装燃气经营企业、瓶装燃气供应站点应当配备或者委托符合安全运输要求的车辆运输装有燃气的气瓶,不得将装有燃气的气瓶交由厢体封闭的车辆等不符合安全要求的车辆运输。

南京市燃气管理处

主城

六区

15%

4/

现场

检查

运气车辆是否为厢体封闭

 

15

对未设立售后服务站点或者未配备经考核合格的燃气燃烧器具安装、维修人员的检查

《城镇燃气管理条例》

第三十二条第一款 燃气燃烧器具生产单位、销售单位应当设立或者委托设立售后服务站点,配备经考核合格的燃气燃烧器具安装、维修人员,负责售后的安装、维修服务。

南京市燃气管理处

主城

六区

15%

4/

现场

检查

抽查是否设立售后服务站点、维修从业人员持证上岗情况

 

16

对施工工地燃气管线安全保护情况的检查

1、《城镇燃气管理条例》

第三十三条  县级以上地方人民政府燃气管理部门应当会同城乡规划等有关部门按照国家有关标准和规定划定燃气设施保护范围,并向社会公布。

在燃气设施保护范围内,禁止从事下列危及燃气设施安全的活动:

(一)建设占压地下燃气管线的建筑物、构筑物或者其他设施;

(二)进行爆破、取土等作业或者动用明火;

(三)倾倒、排放腐蚀性物质;

(四)放置易燃易爆危险物品或者种植深根植物;

(五)其他危及燃气设施安全的活动。

第三十四条  在燃气设施保护范围内,有关单位从事敷设管道、打桩、顶进、挖掘、钻探等可能影响燃气设施安全活动的,应当与燃气经营者共同制定燃气设施保护方案,并采取相应的安全保护措施。

新建、扩建、改建建设工程,不得影响燃气设施安全。

建设单位在开工前,应当查明建设工程施工范围内地下燃气管线的相关情况;燃气管理部门以及其他有关部门和单位应当及时提供相关资料。

建设工程施工范围内有地下燃气管线等重要燃气设施的,建设单位应当会同施工单位与管道燃气经营者共同制定燃气设施保护方案。建设单位、施工单位应当采取相应的安全保护措施,确保燃气设施运行安全;管道燃气经营者应当派专业人员进行现场指导。法律、法规另有规定的,依照有关法律、法规的规定执行。

2、《南京市燃气管理条例》

第三十一条 在燃气设施保护范围内,有关单位从事敷设管道、打桩、顶进、挖掘、钻探、堆土、基坑降水等可能影响燃气设施安全活动的,应当与燃气经营者共同制定燃气设施保护方案,采取相应的安全保护措施。

在燃气设施保护范围外高压燃气管道五十米范围内从事爆破作业的,应当经过燃气管理部门组织的专业论证,经论证符合要求的,方可从事爆破作业。

南京市燃气管理处

主城

六区

15%

4/

现场

检查

1、与管道燃气企业交底情况;2、燃气管线保护方案;3、施工现场燃气设施保护措施。

 

17

对燃气燃烧器具企业资质的检查

《城镇燃气管理条例》

第三十二条, 燃气燃烧器具生产单位、销售单位应当设立或者委托设立售后服务站点,配备经考核合格的燃气燃烧器具安装、维修人员,负责售后的安装、维修服务。燃气燃烧器具的安装、维修,应当符合国家有关标准

南京市燃气管理处

燃气燃烧器具安装维修企业

5%

4/

现场

检查

安装维修企业需领取的相关证照。

 

18

对燃气器具安装维修人员持证情况的检查

《南京市燃气管理条例》

第二十六条,燃气燃烧器具、家用燃气泄漏报警器和燃气泄漏安全保护装置及其附属设施生产单位、销售单位,应当依法设立或者委托设立售后服务站点,配备经考核合格的安装维修人员负责售后安装维修服务。从事燃气燃烧器具安装维修的企业应当依照国家有关规定取得相应的资质证书;

第二十八条 燃气燃烧器具安装维修企业应当遵守下列规定:(二)聘用的燃气燃烧器具安装维修人员应当经培训合格,持证上岗

南京市燃气管理处

燃气燃烧器具安装维修企业

5%

4/

现场

检查

安装维修人员应持有《燃气燃烧器具作业人员技能证书》、上岗证。

 

19

对燃气燃烧器具安装维修情况的检查

1、《南京市燃气管理条例》

第三十八条 燃气器具安装维修企业应当遵守下列规定:(一)按照国家标准和规范安装、维修燃气器具,安装、维修材料和配件符合国家标准;(三)燃气器具安装后,向用户提供安装检验合格证书;                                     2、《燃气燃烧器具安装维修管理规定》(建设部第73号令)                         

第二十三条 从事燃气燃烧器具维修的企业,应当是燃气燃烧器具生产企业设立的,或者是经燃气燃烧器具生产企业委托设立的燃气燃烧器具维修企业。委托设立的燃气燃烧器具维修企业应当与燃气燃烧器具生产企业签订维修委托协议。

南京市燃气管理处

燃气燃烧器具安装维修企业

5%

4/

现场检查、电子版合格证检查

按照国家有关的标准和规范进行上门检查。辅助材料、配件需符合国家有关标准,提供采购来源(购货凭据、合同),查看有效期内燃气燃烧器具维修企业应当与燃气燃烧器具生产企业签订维修委托协议书。

 

20

对从事燃气燃烧器具安装、维修的企业优质服务情况的检查

《燃气燃烧器具安装维修管理规定》(建设部第73号令)                   

第二十六条  从事燃气燃烧器具安装、维修的企业,应当建立健全管理制度和规范化服务标准。

南京市燃气管理处

燃气燃烧器具安装维修企业

5%

4/

台账

检查

建立健全管理制度和规范化服务标准,文明用语,服务满意率。

 

21

对燃气场站安全的检查

1、《城镇燃气管理条例》
    第十五条第一款  国家对燃气经营实行许可证制度。从事燃气经营活动的企业,应当具备下列条件:……(二)有符合国家标准的燃气气源和燃气设施;(三)有固定的经营场所,……。
    第二十二条  燃气经营者应当建立健全燃气质量检测制度,确保所供应的燃气质量符合国家标准。
    县级以上地方人民政府质量监督、工商行政管理、燃气管理等部门应当按照职责分工,依法加强对燃气质量的监督检查。
2、《南京市燃气管理条例》
    第十六条第二款  燃气经营者设立燃气气化站、混气站、供应站、燃气车船加气站、天然气压缩母站、释放站、液化天然气站等燃气供应场站的,应当具备下列条件,向燃气管理部门申请燃气经营许可:……(二)有符合国家标准并经备案的燃气场站设施;……。
    第十八条 燃气经营者应当遵守下列规定:……(三)供应的燃气符合国家气质标准,……。

南京市燃气管理处

燃气

企业

不超过25%

4/

现场检查、抽查资料

抽查内容:周边环境、安全间距变化情况,工艺设备和管道维护保养情况,企业安全设施设置情况,燃气汽车充装前安全检查记录,现场和设备运行记录,防雷防静电、压力容器、安全阀、压力表、可燃气体检测报警器等设施设备的检定报告和证书,气质检测报告或产品质量合格证明。
要求:符合《江苏省城镇燃气安全检查标准》。

 

22

对燃气管道安全的检查

1、《城镇燃气管理条例》
    第三十三条第二款  在燃气设施保护范围内,禁止从事下列危及燃气设施安全的活动:(一)建设占压地下燃气管线的建筑物、构筑物或者其他设施;……
    三十五条  燃气经营者应当按照国家有关工程建设标准和安全生产管理的规定,设置燃气设施防腐、绝缘、防雷、降压、隔离等保护装置和安全警示标志,定期进行巡查、检测、维修和维护,确保燃气设施的安全运行。

2、《南京市燃气管理条例》
    第十九条 管道燃气经营者除遵守本条例第十八条规定外,还应当遵守下列规定:……(八)建立燃气管网地理信息系统,每年向燃气管理部门报送燃气管网设施现状图。
    第二十二条第一款 燃气管道设施应当定期巡查、维护、更新。

南京市燃气管理处

燃气

企业

不超过25%

4/

现场检查、抽查资料

抽查内容:巡线制度、巡线记录,对现场检查或巡线记录中发现的建构筑物违章占压汇总、上报情况,对可能危及燃气管道安全的施工行为发送安全告知书情况,对施工现场的监护记录和燃气管道设施保护方案,燃气管道保护安全宣传的记录或资料,埋地燃气管道地面标志标识情况,燃气管道泄漏检查制度、计划和检查记录,燃气管道腐蚀防护检测记录和报告,危旧管道信息统计表和改造计划,建立燃气管道地理信息系统(GIS)的情况。
要求:符合《江苏省城镇燃气安全检查标准》。

 

23

对企业安全管理的检查

1、《中华人民共和国安全生产法》
    第三十三条  安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废,应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养,并定期检测,保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。
    第四十二条  生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督从业人员按照使用规则佩戴、使用。
2、《城镇燃气管理条例》
    第十五条第一款  国家对燃气经营实行许可证制度。从事燃气经营活动的企业,应当具备下列条件:……(三)有固定的经营场所、完善的安全管理制度和健全的经营方案;(四)企业的主要负责人、安全生产管理人员以及运行、维护和抢修人员经专业培训并考核合格;……。
    第三十九条第二款  燃气经营者应当制定本单位燃气安全事故应急预案,配备应急人员和必要的应急装备、器材,并定期组织演练。
    第四十一条   燃气经营着应当建立健全燃气安全评估和风险管理体系,发现燃气安全事故隐患的,应当及时采取措施消除隐患。
    第四十二条  燃气安全事故发生后,燃气经营者应当立即启动本单位燃气安全事故应急预案,组织抢险、抢修。
3、《南京市燃气管理条例》
    第十六条第二款  燃气经营者设立燃气气化站、混气站、供应站、燃气车船加气站、天然气压缩母站、释放站、液化天然气站等燃气供应场站的,应当具备下列条件,向燃气管理部门申请燃气经营许可:……(三)企业分支机构负责人、安全技术管理人员以及运行、维护和操作人员经专业培训并考核合格;(四)有完善的安全经营管理制度;……。
    第十八条 燃气经营者应当遵守下列规定:(一)建立并落实企业安全管理制度,确保安全投入比例不少于国家规定的标准;……。
    第三十五条第二款  燃气经营者应当制定本单位燃气突发事故应急预案,配备足够的抢险抢修人员和器材装备,并定期组织演练。
《化工(危险化学品)企业保障生产安全十条规定》
    第八条   严禁未经审批进行动火、进入受限空间、高处、吊装、临时用电、动土、检维修、盲板抽堵等作业。

南京市燃气管理处

燃气企业

不超过25%

4/

现场检查、抽查资料

抽查内容:安全生产领导机构、日常管理机构和安全生产管理体系设置情况,安全生产责任制建立和落实情况,安全教育培训制度和计划,主要负责人、安全生产管理人员、运行维护和抢修人员培训合格证书,特种作业人员操作证,新入职员工三级安全教育培训记录,企业所有在岗人员日常安全教育培训记录,安全生产费用投入保障制度、投入计划和使用台账,隐患排查与整改制度,隐患排查记录,隐患通报与告知,隐患整改及复查记录,安全检查与隐患整改情况汇总和上报记录,劳动防护用品管理制度、标准和发放台账,事故应急救援预案,应急救援队伍设置和器材配备情况,应急预案演练相关材料,设备管理制度和台账,操作、岗位和危险作业安全操作规程,危险作业审批单,事故管理制度和台账,安全评估报告。
要求:符合《江苏省城镇燃气安全检查标准》。

 

24

对用户安全管理的检查

《南京市燃气管理条例》

第十八条  燃气经营者应当遵守下列规定:……(二)建立并落实用户服务制度,与燃气用户建立供气用气合同关系,明确双方权利义务,并建立健全用户档案;……。
    第三十六条  任何单位和个人发现燃气事故或者燃气安全事故隐患等情况,应当立即告知燃气经营者,……。
   
燃气经营者……接到事故或者事故隐患报告后,应当立即处理,不得推诿。
   
第三十九条  燃气经营者应当制定年度入户安全检查计划,并报告燃气管理部门。
    入户安全检查应当遵守下列规定:
    (一)提前告知用户,安全检查人员持证上岗、规范服务;
    (二)对非居民用户每年检查不得少于一次,对居民用户每二年检查不得少于一次;
    (三)进行安全用气宣传,对用户安全用气给予技术指导;
    (四)认真做好安全检查记录,发现用户有违反安全用气规定或者存在安全隐患的,书面告知用户整改,并为用户整改提供帮助;
    (五)因用户原因无法进行安全检查的,应当做好记录,并以书面形式告知用户另行约定安全检查时间。

南京市燃气管理处

燃气

企业

不超过10%

4/

现场检查、抽查资料

抽查内容:用户安全宣传制度、计划,用户安全宣传内容和宣传记录,供气合同签订情况,入户安检制度、计划,安检人员培训证或上岗证,入户安检单、隐患告知单、维修单据,报修、抢修、维修管理制度,抢修、维修人员培训证或上岗证,报修、抢修、维修记录。
要求:符合《江苏省城镇燃气安全检查标准》。

 

25

对企业擅自停止供气、更换气种或者迁移瓶装燃气供应站点的检查

《江苏省燃气管理条例》
    第二十六条第一款  燃气经营企业、瓶装燃气供应站点应当保障燃气正常供应,不得擅自停止供气、更换气种或者迁移燃气供应站点;确需停止供气、更换气种或者迁移燃气供应站点的,应当报经建设主管部门批准,并对用户的燃气供应事宜作出妥善安排。

南京市燃气管理处

燃气

企业

不超过25%

4/

现场检查、抽查资料

抽查内容:停止供气、更换气种或者迁移燃气供应站点的行政许可决定书。
要求:经许可后方可停止供气、更换气种或者迁移燃气供应站点

 

26

对抗震设防要求执行情况的监督检查

《中华人民共和国防震减灾法》

第七十六条  县级以上人民政府建设、交通、铁路、水利、电力、地震等有关部门应当按照职责分工,加强对工程建设强制性标准、抗震设防要求执行情况和地震安全性评价工作的监督检查。

南京市城乡建设委员会

建设工程项目(房屋与市政基础设施)

1%

1/

设计文件检查

建设工程施工图执行抗震技术标准情况

 

27

对建筑节能与绿色建筑的捡查

1、《江苏省绿色建筑发展条例》(江苏省第十二届人大常委会公告第23号)

第五条 县级以上地方人民政府建设主管部门负责本行政区域内绿色建筑活动的指导和监督管理工作。

2、《江苏省建筑节能管理办法》(省政府令第59号)

第四条 县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建筑节能的监督管理工作;

3、《南京市民用建筑节能条例》(南京市人民代表大会常务委员会第5号公告)

第三条 市住房和城乡建设行政主管部门是本市民用建筑节能行政主管部门,县(区)住房和城乡建设行政主管部门负责本辖区内建筑节能的监督管理工作。

南京市城乡建设委员会

各区建筑节能管理部门

20%

1/

现场

检查

内容及要求:对各区建筑节能与绿色建筑工作进行考核,并抽查部分实体项目参建各方主体贯彻执行国家、省、市有关建筑节能、绿色建筑法律、法规以及标准规范情况。

 

28

对工程勘察设计质量及市场的检查

1、《建设工程勘察设计管理条例》(国务院令第662号)

第三十一条 第二款 县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内,负贵对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。

2、《建设工程勘察设计资质管理规定》(建设部令第160号)

第二十一条 第二款 县级以上地方人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。

3、《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见》(建市〔2007202号)

(三十一)地方各级建设主管部门和有关部门对本辖区内从事工程勘察、工程设计的企业资质实施动态监督管理。按照新《规定》对企业的市场行为以及满足相应资质标准条件等方面加强检查,并将检查和处理结果记入企业信用档案。

具体抽查企业的数量和比例由各级建设主管部门和有关部门根据实际情况研究决定。

南京市城乡建设委员会

本市具有工程勘察、工程设计资质的企

5-15%

1/

书面检查、

现场检查

1、企业的资质现状是否符合相应的资质标准;

2、企业和专业技术人员遵守国家有关法律、法规和规章的情况;

3、企业的质量保证体系情况、执行国家和地方工程建设强制性标准的情况及勘察设计文件的规范性等。

 

29

对全市施工图审查机构工作情况的检查

《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》(住建部令第13号)

第十三条 ……审查机构应当在出具审查合格书后5个工作日内,将审查情况报工程所在地县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门备案。

第十九条县级以上人民政府住房城乡建设主管部门应当加强对审查机构的监督检查。

县级以上人民政府住房城乡建设主管部门实施监督检查时,有权要求被检查的审查机构提供有关施工图审查的文件和资料。

南京市城乡建设委员会

南京市各施工图审查机构

100%

1/

现场

检查

1、施工图审查备案情况。

2、是否符合规定的条件;

3、是否超出范围从事施工图审查;

4、是否使用不符合条件的审查人员;

5、是否按规定的内容进行审查;

6、是否按规定上报审查过程中发现的违法违规行为;

7、是否按规定填写审查意见告知书;

8、是否按规定在审查合格书和施工图上签字盖章;

9、是否建立健全审查机构内部管理制度;

10、审查人员是否按规定参加继续教育。

 

30

对工程质量的监督检查

1、《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号 )

第四十八条   县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时,有权采取下列措施:

(一)要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料;

(二)进入被检查单位的施工现场进行检查;

(三)发现有影响工程质量的问题时,责令改正。

第五十条   有关单位和个人对县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门进行的监督检查应当支持与配合,不得拒绝或者阻碍建设工程质量监督检查人员依法执行职务。

2、《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》 (住房和城乡建设部令第5号)

第一条   为了加强房屋建筑和市政基础设施工程质量的监督,保护人民生命和财产安全,规范住房和城乡建设主管部门及工程质量监督机构(以下简称主管部门)的质量监督行为,根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等有关法律、行政法规,制定本规定。

第三条  国务院住房和城乡建设主管部门负责全国房屋建筑和市政基础设施工程(以下简称工程)质量监督管理工作。 

县级以上地方人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程质量监督管理工作。 

工程质量监督管理的具体工作可以由县级以上地方人民政府建设主管部门委托所属的工程质量监督机构(以下简称监督机构)实施。 

第四条   本规定所称工程质量监督管理,是指主管部门依据有关法律法规和工程建设强制性标准,对工程实体质量和工程建设、勘察、设计、施工、监理单位(以下简称工程质量责任主体)和质量检测等单位的工程质量行为实施监督。 

本规定所称工程实体质量监督,是指主管部门对涉及工程主体结构安全、主要使用功能的工程实体质量情况实施监督。 

本规定所称工程质量行为监督,是指主管部门对工程质量责任主体和质量检测等单位履行法定质量责任和义务的情况实施监督。

第五条  工程质量监督管理应当包括下列内容:

(一)执行法律法规和工程建设强制性标准的情况;

(二)抽查涉及工程主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量;

(三)抽查工程质量责任主体和质量检测等单位的工程质量行为;

(四)抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量;

(五)对工程竣工验收进行监督;

(六)组织或者参与工程质量事故的调查处理;

(七)定期对本地区工程质量状况进行统计分析;

(八)依法对违法违规行为实施处罚。

3、《江苏省房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理办法》 (省政府令第89号)

第九条 工程质量监督管理包括下列内容: 

(一)检查工程质量法律、法规、规章和工程建设强制性标准的执行情况; 

(二)抽查涉及工程主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量;

(三)抽查工程质量责任主体和质量检测等单位的工程质量行为; 

(四)抽查进入施工现场的主要建筑材料、设备、构配件以及预拌混凝土、砂浆质量; 

(五)监督工程竣工验收; 

(六)组织或者参与工程质量事故的调查处理; 

(七)定期对本地区工程质量状况进行统计分析; 

(八)依法对违反工程质量管理法律、法规、规章和工程建设强制性标准的行为实施处罚。

南京市市政工程质量安全监督站

在建已报监工程项目

20%-40%

2-6/

现场

检查

主要抽查:

(一)相关法律法规的执行情况;

(二)质量行为情况,五方责任主体基本信息,质量终身责任承诺制度,项目负责人质量终身责任信息档案,工程强制性标准执行情况;

(三)进入施工现场的各类主要原材料、半成品和预制构配件质量;

(四)道路、桥梁、隧道等市政工程的实体质量情况。

不包括日常的市政工程质量监督抽查

区监督的在监项目及监管机构

208号文修订出台后确定

待定

南京市装饰装修工程质量监督站

在建已报监工程

15%-

30%

2-4

 

现场

检查

主要抽查:

(一)相关法律法规的执行情况;

(二)质量行为情况,五方责任主体基本信息,质量终身责任承诺制度,项目负责人质量终身责任信息档案,工程强制性标准执行情况;

(三)工程实体质量情况,钢筋原材直径、位置、数量、保护层厚度,和卫生间防水、隔墙吊顶龙骨等;

(四)工程项目的设计、施工、验收等是否符合强制性标准的规定、;

(五)工程项目采用的材料、设备是否符合强制性标准的规定;

 

南京市建筑安装工程质量监督站

在建已报监的工程项目

10-30%/

5-10/

现场

检查

主要抽查施工阶段的:

(一)执行法律法规和工程建设强制性标准的情况;

(二)抽查涉及工程主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量;

(三)抽查工程质量责任主体和质量检测等单位的工程质量行为;

(四)抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量;

(五)对工程竣工验收进行监督;

 

南京市建筑安装工程质量监督站

在建已报监工程项目

10-20%/

2-6/

现场

检查

主要抽查:

1、执行法律法规和工程建设强制性标准的情况;

2、抽查涉及工程主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量;

3、抽查工程质量责任主体和质量检测等单位的工程质量行为;

4、抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量。

不包括日常监督抽查

31

对工程质量检测机构的监督检查

《建设工程质量检测管理办法》(建设部令2005年第141号)

第二十一条 县级以上地方人民政府建设主管部门应当加强对检测机构的监督检查,主要检查下列内容;

(一)是否符合本办法规定的资质标准;

(二)是否超出资质范围从事质量检测活动;

(三)是否有涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的行为;

(四)是否按规定在检测报告上签字盖章,检测报告是否真实;

(五)检测机构是否按有关技术标准和规定进行检测;

(六)仪器设备及环境条件是否符合计量认证要求;

(七)法律、法规规定的其他事项

南京市城乡建设委员会及所属南京市建筑安装工程质量监督站

持有工程质量检测资质的检测机构

10-35%

2-4/

现场

检查

抽查内容:

1、是否符合规定的资质标准;

2、是否超出资质范围从事质量检测活动;

3、是否有涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的行为;

4、是否按规定在检测报告上签字盖章,检测报告是否真实;

5、检测机构是否按有关要求和标准进行检测;

6、仪器设备及环境条件是否符合计量认证要求;

7、法律、法规规定的其他事项

 

32

对工程安全的监督检查

1、《中华人民共和国安全生产法》

第五十九条第二款  安全生产监督管理部门应当按照分类分级监督管理的要求,制定安全生产年度监督检查计划,并按照年度监督检查计划进行监督检查,发现事故隐患,应当及时处理。

    第六十二条  安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作,对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查,行使以下职权:

    (一)进入生产经营单位进行检查,调阅有关资料,向有关单位和人员了解情况;

    (二)对检查中发现的安全生产违法行为,当场予以纠正或者要求限期改正;对依法应当给予行政处罚的行为,依照本法和其他有关法律、行政法规的规定作出行政处罚决定;

    (三)对检查中发现的事故隐患,应当责令立即排除;重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应当责令从危险区域内撤出作业人员,责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备;重大事故隐患排除后,经审查同意,方可恢复生产经营和使用;

    (四)对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材以及违法生产、储存、使用、经营、运输的危险物品予以查封或者扣押,对违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所予以查封,并依法作出处理决定。

    监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动

2、《建设工程安全生产管理条例》

    第四十条 国务院建设行政主管部门对全国的建设工程安全生产实施监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工,负责有关专业建设工程安全生产的监督管理。  

县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程安全生产实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内,负责本行政区域内的专业建设工程安全生产的监督管理。

第四十三条 县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施:

(一)要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料;

(二)进入被检查单位施工现场进行检查;  

(三)纠正施工中违反安全生产要求的行为; 

(四)对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。

    第四十四条 建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。

第六十八条 本条例规定的行政处罚,由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。

3、《中华人民共和国大气污染防治法》

第六十八条 地方各级人民政府应当加强对建设施工和运输的管理,保持道路清洁,控制料堆和渣土堆放,扩大绿地、水面、湿地和地面铺装面积,防治扬尘污染。

住房城乡建设、市容环境卫生、交通运输、国土资源等有关部门,应当根据本级人民政府确定的职责,做好扬尘污染防治工作。

南京市建筑安装工程质量监督站

在建已报监工程项目

10-30%

2-6/

现场抽查、抽测

抽查内容:

1、要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料;

2、纠正施工中违反安全生产和文明施工要求的行为; 

3、对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。 

不包括日常监督抽查

南京市市政工程质量安全监督站

在建已报监工程项目

20-40%

2/

现场

检查

抽查内容:

1、查阅有关资料,纠正安全生产及文明施工违法违规行为;

2、进入被检查单位施工现场进行检查。

不包括日常的市政工程安全生产监督抽查

区监督的在监项目及监管机构

20-40%

2/

南京市建筑安全生产监督站

在建已报监工程项目

10—30%

2-6/

现场

检查

抽查内容:

1、查阅被检查单位所提供的有关建设工程安全生产和文明施工的文件和资料;

2、纠正施工中违反安全生产和文明施工要求的行为;

3、对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;

4、重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。

不含依法日常监督管理的相关内容

 

市科学技术委员会随机抽查事项清单

编号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查主体

抽查

对象

抽查比例

抽查频次

抽查方式

抽查内容及要求

备注

1

对假冒专利的行为的检查

《中华人民共和国专利法》
    第五十八条  假冒他人专利的,除依法承担民事责任外,由管理专利工作的部门责令改正并予公告,没收违法所得,可以并处违法所得三倍以下的罚款,没有违法所得的,可以处五万元以下的罚款;

南京市科学技术委员会

全市范围内各大商场、超市、百货等销售标有专利信息的产品的场所

1%

5/

现场抽查

专利信息的真实性;专利标注的合法性

 

2

对采取欺骗等手段取得技术合同认定登记的行为的检查

《南京市技术市场促进条例》
    第三十三条 违反本条例,采取欺骗等手段取得技术合同认定登记的,由市科学技术行政部门撤销登记证明,并可以对当事人处二千元以上一万元以下的罚款;

南京市科学技术委员会

所有进行技术合同登记的企业

1%

2/

书面抽查

1、是否提供虚假材料;

2、是否捏造事实

 

3

对在高新技术研究开发中弄虚作假,骗取奖励、诈骗钱财、非法牟利的检查

《江苏省发展高新技术条例》
    第四十八条第二款  在高新技术研究开发和成果转化中弄虚作假,骗取奖励、诈骗钱财、非法牟利的,责令改正,取消奖励,没收违法所得,并处以一千元以上三万元以下的罚款。

南京市科学技术委员会

所有申请高新技术的企业

1%

2/

书面抽查

1、是否提供虚假材料;

2、是否捏造事实;3、是否有骗取奖励和诈骗钱财等非法牟利行为

 

4

对社会力量经登记设立面向社会的科学技术奖,在科学技术奖励活动中收取费用的检查

《国家科学技术奖励条例》(国务院令第396号)
    第二十三条第二款  社会力量经登记设立面向社会的科学技术奖,在科学技术奖励活动中收取费用的,由科学技术行政部门没收所收取的费用,可以并处所收取的费用1倍以上3倍以下的罚款;情节严重的,撤销登记。

南京市科学技术委员会

全市任何组织

1%

1/

现场抽查

1、是否设立面向社会的和科学技术发展、进步有关的奖项;

2、是否向主管部门登记;

3、在评选过程中是否收费

 

5

对社会力量未经登记,擅自设立面向社会的科学技术奖的检查

《国家科学技术奖励条例》(国务院令第396号)

第二十三条 社会力量未经登记,擅自设立面向社会的科学技术奖的,由科学技术行政部门予以取缔。

南京市科学技术委员会

全市任何组织

1%

1/

现场抽查

1、是否设立面向社会的和科学技术发展、进步有关的奖项;

2、是否向科技主管部门登记

 

6

对在科技成果转化活动中弄虚作假,骗取奖励和荣誉称号、非法牟利的检查

1、《江苏省促进科技成果转化条例》

第二十七条第一款  有下列情形之一的,由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门,按其职责分工予以处罚:(一)在科技成果转化活动中弄虚作假,骗取奖励和荣誉称号、非法牟利的,责令改正,取消该奖励和荣誉称号,没收违法所得,并处以一千元以上三万元以下罚款;

2、《江苏省发展高新技术条例》
     第四十八条第二款  在高新技术研究开发和成果转化中弄虚作假,骗取奖励、诈骗钱财、非法牟利的,责令改正,取消奖励,没收违法所得,并处以一千元以上三万元以下的罚款。

南京市科学技术委员会

任何申报科技成果转化项目的单位

1%

1/

书面检查

1、是否提供虚假材料;

2、是否捏造事实

 

7

对科技成果进行检测或者价值评估,故意提供虚假检测结果或者评估证明的检查

《江苏省促进科技成果转化条例》
    第二十七条第一款  有下列情形之一的,由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门,按其职责分工予以处罚:
  ()对科技成果进行检测或者价值评估,故意提供虚假检测结果或者评估证明的,责令改正,予以警告,没收违法所得,并对该检测组织者、评估机构处以违法所得一至五倍罚款;情节严重的,依法吊销其资格证书;

南京市科学技术委员会

任何申报科技成果转化项目的单位

1%

1/1

书面检查

1、是否提供虚假检测或评估报告;

2、是否是故意提供

 

8

对以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技成果,侵犯他人合法权益的检查

《江苏省促进科技成果转化条例》
    第二十七条第一款  有下列情形之一的,由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门,按其职责分工予以处罚:
  ()以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技成果,侵犯他人合法权益的,可处以五万元以下罚款;

南京市科学技术委员会

任何申报科技成果转化项目的单位

1%

1/1

书面检查

是否存在唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技成果侵犯他人合法权益的行为。

 

9

对从事技术交易的中介机构和经纪人员,欺骗委托人的,或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的检查

《江苏省促进科技成果转化条例》
    第二十七条第一款  有下列情形之一的,由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门,按其职责分工予以处罚:
  ()从事技术交易的中介机构和经纪人员,欺骗委托人的,或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的,予以警告,没收违法所得,并处以违法所得一至五倍的罚款;情节严重的,依法吊销其资格证书。

南京市科学技术委员会

全市从事技术交易的机构和经纪人员

1%

1/1

书面检查

1、技术交易中介机构和经纪人员是否存在欺骗委托人行为;

2、是否存在与一方当事人串通欺骗另一方当事人的行为

 

10

对未依法进行地震安全性评价,或者未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防的检查

1、《中华人民共和国防震减灾法》
    第八十七条 未依法进行地震安全性评价,或者未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防的,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令限期改正;逾期不改正的,处三万元以上三十万元以下的罚款。
2、《江苏省防震减灾条例》
    第五十二条  违反本条例规定,未进行地震安全性评价,或者未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防的,由县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门责令限期改正;逾期不改正的,处三万元以上三十万元以下罚款。
3、《建设工程抗震设防要求管理规定》(中国地震局令第7号)
    第十三条  经过地震动参数复核或者地震小区划工作的区域内不需要进行地震安全性评价的建设工程,必须按照地震动参数复核或者地震小区划结果确定的抗震设防要求进行抗震设防。
  第十七条  建设单位违反本规定第十三条的规定,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构,责令改正,并处五千元以上三万元以下的罚款。

南京市地震局

从事地震安全性评价的单位

5%

4/

书面检查

1、从事地震安全性评价的单位是否提供资质证书、项目合同书、地震安全性评价报告等;

2、由市地震局执法检查人员查阅是否违反《中华人民共和国防震减灾法》、《国务院地震安全性评价管理条例》的相关规定,即:有无从业资质、是否超范围开展业务、是否以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务或允许其他单位以本单位名义承揽地震安全性评价业务

 

11

对未按照地震动参数复核或者地震小区划结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的检查

《建设工程抗震设防要求管理规定》
    第十三条  经过地震动参数复核或者地震小区划工作的区域内不需要进行地震安全性评价的建设工程,必须按照地震动参数复核或者地震小区划结果确定的抗震设防要求进行抗震设防。

第十七条  建设单位违反本规定第十三条的规定,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构,责令改正,并处五千元以上三万元以下的罚款。

南京市地震局

相关建设单位

3%

2/

现场检查或查看相关资料

建设单位是否按照地震动参数或地震小区划结果确定的抗震设防要求进行抗震设防

 

12

对破坏典型地震遗址、遗迹的检查

《中华人民共和国防震减灾法》
    第八十四条  违反本法规定,有下列行为之一的,由国务院地震行政主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令停止违法行为,恢复原状或者采取其他补救措施;造成损失的,依法承担赔偿责任:……(三)破坏典型地震遗址、遗迹的。单位有前款所列违法行为,情节严重的,处二万元以上二十万元以下的罚款;个人有前款所列违法行为,情节严重的,处两千元以下罚款。

南京市地震局

破坏典型地震遗迹的任何单位和个人

2%

2/

现场检查

有无破坏、毁损遗迹现象

 

13

对未取得地震安全性评价资质证书的单位承揽地震安全性评价业务的检查

1、《地震安全性评价管理条例》
    第二十三条  违反本条例的规定,未取得地震安全性评价资质证书的单位承揽地震安全性评价业务的,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构依据职权,责令改正,没收违法所得,并处一万元以上五万元以下的罚款。
2、《江苏省工程建设场地地震安全性评价工作管理规定》
    第十二条  未按照规定办理许可证书或者超越许可证书范围,或者违反地震安全性评价规范从事地震安全性评价活动的,其评价结果无效,由地震行政主管部门处以五千元以下的罚款,有违法所得的,处以三万元以下的罚款。

南京市地震局

从事地震安全性评价的单位

5%

4/

书面检查

抽查的从事地震安全性评价的单位提供资质证书、项目合同书、地震安全性评价报告等。由市地震局执法检查人员查阅是否违反《中华人民共和国防震减灾法》、《国务院地震安全性评价管理条例》的相关规定,即:有无从业资质、是否超范围开展业务、是否以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务或允许其他单位以本单位名义承揽地震安全性评价业务

 

14

对超越其资质许可的范围承揽地震安全性评价业务、以其他地震区安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价义务允许其他单位以本单位名义承揽地震安全评价业务的检查

1、《地震安全性评价管理条例》
    第二十四条  违反本条例的规定,地震安全性评价单位有下列行为之一的,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构依据职权,责令改正,没收违法所得,并处一万元以上五万元以下的罚款;情节严重的,由颁发资质证书的部门或者机构吊销资质证书:(一)超越其资质许可的范围承揽地震安全性评价业务的;二)以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务的;()允许其他单位以本单位名义承揽地震安全性评价业务的。
2、《江苏省工程建设场地地震安全性评价工作管理规定》
    第十二条  未按照规定办理许可证书或者超越许可证书范围,或者违反地震安全性评价规范从事地震安全性评价活动的,其评价结果无效,由地震行政主管部门处以五千元以下的罚款,有违法所得的,处以三万元以下的罚款。

南京市地震局

任何违反规定的单位

1%

5/

书面检查和现场检查相结合

对承担地震安全性评价的单位检查是否有超越其资质许可开展业务

 

15

对违反地震安全性评价规范从事地震安全性评价活动的检查

《江苏省工程建设场地地震安全性评价工作管理规定》
    第十二条  未按照规定办理许可证书或者超越许可证书范围,或者违反地震安全性评价规范从事地震安全性评价活动的,其评价结果无效,由地震行政主管部门处以五千元以下的罚款,有违法所得的,处以三万元以下的罚款。

南京市地震局

从事地震安全性评价的单位

5%

4/

书面检查

抽查的从事地震安全性评价的单位提供资质证书、项目合同书、地震安全性评价报告等。由市地震局执法检查人员查阅是否违反《中华人民共和国防震减灾法》、《国务院地震安全性评价管理条例》的相关规定,即:有无从业资质、是否超范围开展业务、是否以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务或允许其他单位以本单位名义承揽地震安全性评价业务

 

16

对侵占、毁损、拆除或者擅自移动地震监测设施的检查

1、《中华人民共和国防震减灾法》
    第八十四条  违反本法规定,有下列行为之一的,由国务院地震行政主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令停止违法行为,恢复原状或者采取其他补救措施;造成损失的,依法承担赔偿责任:(一)侵占、毁损、拆除或者擅自移动地震监测设施的;……。单位有前款所列违法行为,情节严重的,处二万元以上二十万元以下的罚款;个人有前款所列违法行为,情节严重的,处两千元以下罚款。

2、《地震监测管理条例》
    第二十六条  禁止占用、拆除、损坏下列地震监测设施:()地震监测仪器、设备和装置;()供地震监测使用的山洞、观测井()()地震监测台网中心、中继站、遥测点的用房;()地震监测标志;()地震监测专用无线通信频段、信道和通信设施;()用于地震监测的供电、供水设施。”

第三十六条  有本条例第二十六条、……所列行为之一的,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构给予警告,责令停止违法行为,对个人可以处五千元以下的罚款,对单位处二万元以上十万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任;造成损失的,依法承担赔偿责任。

南京市地震局

对侵占、毁损、拆除或者擅自移动地震监测设施的单位和个人

1%

2/

现场检查

有无侵占、毁损、拆除或者擅自移动地震监测设施的行为并评估

 

17

对未按照要求增建抗干扰设施或者新建地震监测设施的检查

《中华人民共和国防震减灾法》
    第八十五条 违反本法规定,未按照要求增建抗干扰设施或者新建地震监测设施的,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令限期改正;逾期不改正的,处二万元以上二十万元以下的罚款;造成损失的,依法承担赔偿责任。

南京市地震局

干扰地震监测设施的单位和个人

2%

2/

现场检查

对干扰地震监测的现象有无采取抗干扰措施,效果如何

 

18

对危害地震观测环境的检查

1、《中华人民共和国防震减灾法》
    第八十四条  违反本法规定,有下列行为之一的,由……县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令停止违法行为,恢复原状或者采取其他补救措施;造成损失的,依法承担赔偿责任:……(二)危害地震观测环境的;……。单位有前款所列违法行为,情节严重的,处二万元以上二十万元以下的罚款;个人有前款所列违法行为,情节严重的,处两千元以下罚款。
2、《江苏省人民代表大会常务委员会关于加强地震观测环境保护的决定》
    第七条  禁止下列危害地震观测环境的行为:(一)在地震台(站)的观测环境保护范围内从事爆破、采石等产生振动的活动,干扰地震计正常记录的;……(共七项)。第九条“……可以对个人处一千元以上五千元以下的罚款,对单位处二万元以上十万元以下的罚款……”第八条“……由地震部门责令停止违法行为,……;逾期不改正的,处二万元以上二十万元以下的罚款……。
3、《地震监测管理条例》
    第二十八条  “……禁止在已划定的地震观测环境保护范围内从事下列活动:()爆破、采矿、采石、钻井、抽水、注水;……(共六项)”第三十六条“有本条例……、第二十八条所列行为之一的,由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构给予警告,责令停止违法行为,对个人可以处五千元以下的罚款,对单位处二万元以上十万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任;造成损失的,依法承担赔偿责任。”

南京市地震局

任何危害地震观测环境的单位和个人

2%

2/

现场检查

地震观测环境是否受到危害及程度

 


市教育局随机抽查事项清单

编号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对民办学历学校的检查

《中华人民共和国民办教育促进法》

第八条第一款 县级以上地方各级人民政府教育行政部门主管本行政区域内的民办教育工作。
    第十一条 举办实施学历教育、学前教育、自学考试助学及其他文化教育的民办学校,由县级以上人民政府教育行政部门按照国家规定的权限审批;……,并抄送同级教育行政部门备案。

南京市教育局

民办

学校

100%

1/

自查、联合检查、书面检查和实地检查相结合

诚信办学等情况

 

 


市公安局随机抽查事项清单

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对民用枪支弹药的检查

根据《中华人民共和国枪支管理法》,县级以上地方各级人民政府公安机关主管本行政区域内的枪支管理工作

南京市公安局、各分局

民用枪支弹药制造、配售企业和配置使用单位

100%

1/

实地检查等方式

1、枪弹库室治安防范情况;

2、枪支弹药流向登记制度落实情况;

3、射击场所安防情况;

4、安全管理制度落实情况;

5、从业人员现实表现情况

公安部要求每年检查一次

2

对民用爆炸物品的检查

根据《民用爆炸物品安全管理条例》(国务院令第466号),公安机关负责民用爆炸物品公共安全管理和民用爆炸物品购买、运输、爆破作业的安全监督管理,监控民用爆炸物品流向

南京市公安局、各分局

民用爆炸物品使用、运输单位

100%

1/

实地检查等方式

1、单位、人员及购买、运输等许可证件合法性、有效性;

2、储存库治安防范情况;

3、流向监控制度落实情况;

4、爆破作业活动中是否有违法违规行为,是否发生安全责任事故;

5、从业人员现实表现情况;

6、是否有不符合单位资质条件的情况

公安部要求每年检查一次

3

对旅馆业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

旅馆业经营单位

2%(全年抽查总数占比)

1/季度

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

4

对典当业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

典当业经营单位

5%(全年抽查总数占比)

1/半年

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

5

对公章刻制业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

公章刻制业经营单位

10%(全年抽查总数占比)

1/半年

实地检查或者书面检查

凭备案证明刻制公章情况、硬件建设等

 

6

对生产性废旧金属收购业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

生产性废旧金属收购单位

5%(全年抽查总数占比)

1/半年

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

7

对开锁业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

开锁业经营单位

5%(全年抽查总数占比)

1/半年

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

8

对寄卖业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

寄卖业经营单位

3%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

9

对旧货交易业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

旧货业经营单位

5%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

10

对金银首饰加工、置换业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

金银首饰加工置换单位

5%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

11

对报废机动车回收拆解业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

报废机动车回收拆解单位

10%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

12

对汽车租赁业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

汽车租赁经营单位

5%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

13

对印刷业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

印刷业经营单位

5%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

14

对机动车维修业的检查

根据《江苏省特种行业治安管理条例》,县级以上公安部门主管本行政区域内的特种行业治安管理工作

南京市公安局、各分局

机动车维修经营单位

5%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

验证登记、采集传输、硬件建设等

 

15

对歌舞娱乐等娱乐场所的检查

根据《娱乐场所管理条例》(国务院令第458号)、《江苏省公共场所治安管理条例》,县级以上公安部门负责对娱乐场所治安状况的监督管理工作

南京市公安局、各分局

歌舞娱乐等经营单位

10%(全年抽查总数占比)

1/半年

实地检查或者书面检查

黄赌毒、卖淫嫖娼等违法违规经营行为、硬件设施达标、基础信息采集、信息化系统建设使用

 

16

对电子游艺场所的检查

根据《娱乐场所管理条例》(国务院令第458号)、《江苏省公共场所治安管理条例》,县级以上公安部门负责对娱乐场所治安状况的监督管理工作

南京市公安局、各分局

电子游艺经营单位

10%(全年抽查总数占比)

1/季度

实地检查或者书面检查

涉赌违法违规经营行为、硬件设施达标、基础信息采集、信息化系统建设使用

 

17

对洗浴按摩等服务场所的检查

根据《娱乐场所管理条例》(国务院令第458号)、《江苏省公共场所治安管理条例》,县级以上公安部门负责对娱乐场所治安状况的监督管理工作

南京市公安局、各分局

洗浴按摩等经营单位

10%(全年抽查总数占比)

1/半年

实地检查或者书面检查

卖淫嫖娼、淫秽表演等违法违规经营行为、硬件设施达标、基础信息采集、信息化系统建设使用

 

18

对电影院、车站、码头等人员密集场所的检查

根据《娱乐场所管理条例》(国务院令第458号)、《江苏省公共场所治安管理条例》,县级以上公安部门负责对娱乐场所治安状况的监督管理工作

南京市公安局、各分局

电影院、车站、码头

10%(全年抽查总数占比)

1/

实地检查或者书面检查

治安安全条件达标、安防制度健全、安防措施落实

 

19

对单位履行法定消防安全职责情况的监督检查

根据《中华人民共和国消防法》和《江苏省消防条例》、《公安部关于修改〈消防监督检查规定〉的决定》(公安部令第120号),县级以上地方人民政府公安机关消防机构负责对机关、团体、企业、事业单位实施消防监督检查。公安派出所对上级公安机关确定的检查单位实施日常消防监督检查

南京市公安局、各分局

机关、团体、企业、事业等单位

消防安全重点单位及人员密集场所作为监督抽查的重点

每年按要求制定年度消防监督抽查计划,每季度根据季节和阶段性火灾形势需要制定具体实施方案

实地

检查

机关、团体、企业、事业单位履行消防安全职责情况

 

20

对单位内部治安保卫工作情况的监督检查

根据《企业事业单位内部治安保卫条例》(国务院令第421号)、《公安机关监督检查企业事业单位内部治安保卫工作规定》(公安部令第93号)、《江苏省企业事业单位内部治安保卫条例》等法律法规,县级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作

南京市公安局、各分局

机关、团体、企业、事业等单位

省市县三级治安保卫重点单位作为监督抽查的重点。对于发案较多、存在严重治安隐患的单位,加大随机抽查力度。省级治安保卫重点单位被抽查率不少于10%

每年至少4

实地检查

机关、团体、企业、事业单位内部治安保卫工作情况

 

21

对娱乐服务场所禁毒预防教育情况的检查

根据《江苏省禁毒条例》,地方各级人民政府组织领导本区域的禁毒工作。公安机关是禁毒工作的主管部门

南京市公安局、各分局

娱乐服务场所

10%(全年抽查总数占比)

每年至少2

实地检查或者查阅调取相关文件资料

《江苏省禁毒条例》第十七条的规定

 

22

对娱乐服务场所内部台账的检查

根据《江苏省禁毒条例》,地方各级人民政府组织领导本区域的禁毒工作。公安机关是禁毒工作的主管部门

南京市公安局、各分局

娱乐服务场所

10%(全年抽查总数占比)

每年至少2

实地检查或者查阅调取相关文件资料

《江苏省禁毒条例》第十七条的规定

 

23

对第一类、二类易制毒化学品管理工作的检查

根据《易制毒化学品管理条例》(国务院令第445号)和《易制毒化学品购销和运输管理办法》(公安部令第87号),县级以上地方人民政府公安机关负责本辖区内易制毒化学品购销、运输管理和监督检查工作

南京市公安局、各分局

第一类、二类易制毒化学品生产经营使用企业

20%(全部第一类、二类易制毒化学品生产经营使用企业)

每年至少1

实地检查或者查阅调取相关文件资料

《易制毒化学品管理条例》及《易制毒化学品购销和运输管理办法》

 

 


市民政局随机抽查事项清单

编号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对全市性社会组织财务的检查

1、《社会团体登记管理条例》(国务院令第250号)
    第二十四条 登记管理机关履行下列监督管理职责:
  (一)负责社会团体的成立、变更、注销的登记;
  (二)对社会团体实施年度检查;
  (三)对社会团体违反本条例的问题进行监督检查,对社会团体违反本条例的行为给予行政处罚。
《民办非企业单位登记管理暂行条例》(国务院令第251号)
    第十九条 登记管理机关履行下列监督管理职责:
    (一)负责民办非企业单位的成立、变更、注销登记;
    (二)对民办非企业单位实施年度检查;
    (三)对民办非企业单位违反本条例的问题进行监督检查,对民办非企业单位违反本条例的行为给予行政处罚。
2、《基金会管理条例》(国务院令第400号)
    第三十四条 基金会登记管理机关履行下列监督管理职责:
    (一)对基金会、境外基金会代表机构实施年度检查;
    (二)对基金会、境外基金会代表机构依照本条例及其章程开展活动的情况进行日常监督管理;
    (三)对基金会、境外基金会代表机构违反本条例的行为依法进行处罚

南京市民政局

全市性社会团体、民办非企业单位、基金会

0.5%

1/

现场

检查

采用政府购买服务的方式委托会计师事务所进行财务抽查,重点检查社会组织执行《民间非营利组织会计制度》情况,是否存在从事营利性经营活动,侵占、私分或者挪用资产,违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受使用捐赠、资助等情况

 

2

对社会组织的检查

《社会团体登记管理条例》(国务院令第250号)
    第二十四条 登记管理机关履行下列监督管理职责:
  (一)负责社会团体的成立、变更、注销的登记;
  (二)对社会团体实施年度检查;
  (三)对社会团体违反本条例的问题进行监督检查,对社会团体违反本条例的行为给予行政处罚。

南京市民政局

多年未接受年检的全市性社会团体

5%

1/

现场

检查

采用政府购买服务的方式委托第三方机构对多年未接受年检的全市性社会团体进行实地抽查,检查内容包括社会团体活动和换届等变更情况

 

 


市司法局随机抽查事项清单

编号

抽查事项名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对律师执业的监督检查

《律师事务所年度检查考核办法》

第六条 对律师事务所进行年度检查考核,主要检查考核律师事务所遵守宪法和法律、履行法定职责、实行自律管理的情况,具体包括下列内容:(一)律师队伍建设情况;(二)业务活动开展情况;(三)律师执业表现情况;(四)内部管理情况;(五)受行政奖惩、行业奖惩的情况;(六)履行律师协会会员义务的情况;(七)省、自治区、直辖市司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。

南京市司法局

律师事务所

不低于10%

每季度1

现场检查、网上检查

1.律师队伍建设情况;
2.业务活动开展情况;
3.律师执业表现情况;
4.内部管理情况;
5.受行政奖惩、行业奖惩的情况;
6.履行律师协会会员义务的情况;
7.省、自治区、直辖市司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。 

该事项市区两级司法行政部门共同开展随机抽查

2

对基层法律服务所执业的监督检查

《基层法律服务所年度检查考核办法》

第三十五条 地级司法行政机关应当每年对基层法律服务所进行年度检查。

第三十六条  检查内容:1、上年度本所工作总结报告和本年度工作计划;2、上年度本所财务报表;3、《基层法律服务所执业证书》副本;4、年度检查机关要提交的其他文件。第四十条  基层法律服务所的日常执业活动和内部管理工作,由住所地的县级司法行政机关负责指导。

南京市司法局

基层法律服务所

不低于20%

每年组织1

现场检查、书面检查

1.基层法律服务队伍建设情况;

2.业务活动开展情况;
3、执业表现情况;4.内部管理情况;5.受行政奖惩、行业奖惩的情况;

6.履行行业协会会员义务的情况;
7.市司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。

该事项市区两级司法行政部门共同开展随机抽查

 


市财政局随机抽查事项清单

编号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对会计信息质量的检查

1、《中华人民共和国会计法》

第三十三条 财政、审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责,对有关单位的会计资料实施监督检查《财政部门监督办法》(财政部令第69号)
第三条 财政部门应当按照财政管理体制、财务隶属关系对财政、财务等事项实施监督;按照行政区域对会计事项实施监督。
    第二十一条  财政部门实施监督,可以采取监控、督促、调查、核查、审查、检查、评价等方法。
2、《江苏省财政监督办法》(省政府第32号令)
    第九条  财政部门对被监督对象执行财政、税收法律、法规、规章和政策的情况进行监督,具体包括下列内容:11.单位财务会计制度执行和会计信息质量情况

南京市财政局

行政机关、事业单位、社会团体、企业或者其他组织等

50%

以内

每年

1

现场

检查

财务管理、会计核算和会计基础工作情况等

 


市人社局随机抽查事项清单

编号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查  频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

人力资源服务(职业或人才中介)机构检查

1、《人才市场管理规定》(人事部、国家工商行政管理总局令第4号)

第十六条 政府人事行政部门对人才中介服务机构实行许可证年检制度。人才中介服务机构应当按照政府人事行政部门的要求提交年度检验报告书及相关材料。

2、《就业服务与就业管理规定》(劳动保障部令第28号)

第五十条第二款 劳动保障行政部门对经批准设立的职业中介机构实行年度审验。

3、《江苏省实施〈中华人民共和国就业促进法〉办法》(省政府令第53号)

第四十三条第三款 劳动保障行政部门应当对经批准设立的职业中介机构进行年度审验,年度审验不合格的,应当督促其改正。具体审验办法由省劳动保障行政部门制定

南京市人社局

人力资源服务机构

5%

1/

现场

检查

对照人力资源服务机构的设立条件进行检查,对不符合条件的限期整改,重点检查经营情况、是否有违法违纪行为等

 

2

职业技能鉴定机构检查

1、《中华人民共和国劳动法》

第六十九条 国家确定职业分类,对规定的职业制定职业技能标准,实行职业资格证书制度,由经过政府批准的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。
2、《职业技能鉴定规定》(劳部发〔1993134号)

第二十四条 劳动行政部门对职业技能鉴定机构实行监督、检查

南京市人社局

职业技能鉴定机构

20%

1/

现场和书面检查

技能鉴定等情况

 

3

在内地就业的台港澳人员办理合法的就业许可情况检查

《台湾香港澳门居民在内地就业管理规定》(劳动和社会保障部令第26号)

第四条  台、港、澳人员在内地就业实行就业许可制度。用人单位拟聘雇或者接受被派遣台、港、澳人员的,应当为其申请办理《台港澳人员就业证》(以下简称就业证);香港、澳门人员在内地从事个体工商经营的,应当由本人申请办理就业证。经许可并取得就业证的台、港、澳人员在内地就业受法律保护。用人单位聘雇或者接受被派遣台、港、澳人员,实行备案制度。就业证由劳动保障部统一印制。  

第五条  用人单位聘雇或者接受被派遣台、港、澳人员,应当遵守国家的法律、法规。

南京市人社局

雇佣台港澳人员的单位和台港澳人员

5%以下

1/

现场检查、书面检查、调取相关资料等

来华就业的台港澳人员是否办理了就业证,是否有伪造、涂改、冒用、转让、买卖就业证的行为,是否有擅自变更用人单位、擅自延长就业期限的行为

 

4

劳务派遣单位经营劳务派遣业务和用工单位劳务派遣用工情况检查

《劳务派遣行政许可实施办法》(人力资源和社会保障部令第19号)

第二十二条 劳务派遣单位应当于每年331日前向许可机关提交上一年度劳务派遣经营情况报告。

第二十三条 许可机关应当对劳务派遣单位提交的年度经营情况报告进行核验,依法对劳务派遣单位进行监督,并将核验结果和监督情况载入企业信用记录

南京市人社局

劳务派遣单位内和用工单位

10%

根据工作需要或1次∕年

现场检查、书面检查

对劳务派遣单位和用工单位遵守劳务派遣有关规定的情况进行抽查。劳动行政部门工作人员抽查时应当出示证件,依法行使职权

 

5

实行特殊工时工作制审批后的检查

1、《中华人民共和国劳动法》

第八十五条 县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违法劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。

2、《关于加强对企业实行综合计算工时工作制和不定时工作制管理的通知》(苏劳社劳薪〔200616号)

第十条 各级劳动保障行政部门要进一步加强和规范对企业实行综合计算工时工作制和不定时工作制的审批工作。劳动保障行政部门对企业提交的申请材料进行审查,可以根据工作需要采取实地核查、专家评审等多种方式进行

南京市人社局

企业

10%

根据工作需要或1/

现场检查、书面检查

企业实施综合计算工时工作制和不定时工作制方案的情况;检查人员依法实施监督检查

 

6

集体合同(集体合同、工资集体协议、女职工专项保护合同)履行情况检查

1、《工资集体协商试行办法》(劳动和社会保障部令2000年第9号)
    第六条 县级以上劳动保障行政部门依法对工资协议进行审查,对协议的履行情况进行监督检查。
2、《集体合同规定》(劳动和社会保障部令2004年第22号)
    第七条 县级以上劳动保障行政部门对本行政区域内用人单位与本单位职工开展集体协商、签订、履行集体合同的情况进行监督,并负责审查集体合同或专项集体合同。
3、《江苏省集体合同条例》(江苏省第十届人大常委会公告第91号)
    第八条 劳动保障行政部门、总工会和企业代表组织(企业联合会、企业家协会、商会等)分别代表政府、职工和用人单位建立劳动关系三方协商机制。协商机制的三方应当指导、督促用人单位与职工方建立平等协商和集体合同制度,协调处理平等协商、签订集体合同等劳动关系的重要事项,检查用人单位与职工进行平等协商和签订、履行集体合同的情况

南京市人社局

用人

单位

5%以下

根据工作需要

现场检查、书面检查

对用人单位履行集体合同(集体合同、工资集体协议、女职工专项保护合同)及用人单位开展集体协商、签订、履行情况进行监督检查。劳动行政部门的工作人员抽查时应当出示证件,依法行使职权

 

7

市属企业特殊工种检查

1、《国务院关于工人退休、退职的暂行办法》(国发〔1978104号)
    第一条 全民所有制企业、事业单位和党政机关、群众团体的工人,符合下列条件之一的,应该退休。
   (二)从事井下、高空、高温、特别繁重体力劳动或者其他有害身体健康的工作,男年满五十五周岁、女年满四十五周岁,连续工龄满十年的。
2、《关于制止和纠正违反国家规定办理企业职工提前退休有关问题的通知》(劳社部发〔19998号)
    第二项第4条 劳动保障部门要加强对特殊工种的管理和审批工作。设有特殊工种的企业,每年要向地市级劳动保障部门报送特殊工种名录、实际用工人数及在特殊工种岗位工作的人员名册及其从事特殊工种的时间

南京市人社局

企业

10%

1/

现场

检查

检查企业所报送的特殊工种是否符合国家规定的相应工种名称、工种性质和劳动条件

 

8

抽查企业年金方案执行情况检查

《企业年金试行办法》(劳动和社会保障部令2004年第20号)
    21条 县级以上各级人民政府劳动保障行政部门负责对本办法的执行情况进行监督检查

南京市人社局

在市报备企业年金方案的单位

10%

1/

现场检查、书面检查

检查参加企业年金的企业执行所报备的企业年金方案情况

 

9

对用人单位劳动用工情况的检查

1、《劳动保障监察条例》(国务院令第423号)
    第十四条 劳动保障监察以日常巡视检查、审查用人单位按照要求报送的书面材料以及接受举报投诉等形式进行
2、《关于实施〈劳动保障监察条例〉若干规定》
    第七条 劳动保障行政部门对用人单位按照要求报送的有关遵守劳动保障法律情况的书面材料应进行审查,并对审查中发现的问题及时予以纠正和查处

南京市人社局

用人

单位

30%

根据工作需要或1/

书面检查或实地检查

抽查内容参照《劳动保障监察条例》第十一条;相关要求参照《劳动保障监察条例》第十五条

 

10

社会保险缴费基数核定检查

1、《社会保险费征缴暂行条例》(国务院令第259号)
    第十条  缴费单位必须按月向社会保险经办机构申报应缴纳的社会保险费数额,经社会保险经办机构核定后,在规定的期限内缴纳社会保险费。
2、《社会保险费申报缴纳管理规定》
    第三条 社会保险经办机构负责社会保险缴费申报、核定等工作

南京市人社局

参保

单位

100%

1/

书面检查和实地检查

社会保险缴费基数申报情况

 

11

社会保险稽核

1、《社会保险稽核办法》(劳动和社会保障部令第16号)
    第二条 本办法所称稽核是指社会保险经办机构依法对社会保险费缴纳情况和社会保险待遇领取情况进行的核查。

第八条 社会保险稽核采取日常稽核、重点稽核和举报稽核等方式进行。
  社会保险经办机构应当制定日常稽核工作计划,根据工作计划定期实施日常稽核。
  社会保险经办机构对特定的对象和内容应当进行重点稽核。
   对于不按规定缴纳社会保险费的行为,任何单位和个人有权举报,社会保险经办机构应当及时受理举报并进行稽核

2、《江苏省社会保险基金监督条例》(江苏省第十二届人大常委会公告第35号)

第四十一条 社会保险经办机构应当执行社会保险稽核制度,制定年度稽核计划,对下列事项进行日常稽核或者重点稽核,发现存在问题的,应当查明原因,并及时纠正:(一)参保单位、参保人员社会保险费申报、缴纳情况;(二)社会保险待遇领取情况

南京市社保中心

参保

单位

300

1/1

实地稽核/书面稽核

单位申报的缴费人数、缴费基数是否符合国家规定;是否按时足额缴纳;欠缴的单位和个人的补缴情况。各险种人员待遇领取是否符合规定,金额是否准确。医疗机构收取费用是否合规

 

 


市国土资源局随机抽查事项清单

序号

抽查事项

名称

抽查依据

抽查主体

抽查

对象

抽查比例

抽查频次

抽查方式

抽查内容及要求

备注

1

对已批准的划拨土地使用情况的检查

1.《中华人民共和国土地管理法》

第五十六条 建设单位使用国有土地的,应当按照土地使用权出让等有偿使用合同的约定或者土地使用权划拨批准文件的规定使用土地;确需改变该幅土地建设用途的,应当经有关人民政府土地行政主管部门同意,报原批准用地的人民政府批准。其中,在城市规划区内改变土地用途的,在报批前,应当先经有关城市规划行政主管部门同意。
2.《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》

第六条 县级以上人民政府土地管理部门依法对土地使用权的出让、出租、抵押、终止进行监督检查。
3.《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》

第四十四条 划拨土地使用权,除本条例第四十五条规定的情况外,不得转让、出租、抵押。
4.《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》

第四十六条 对未经批准擅自转让、出租、抵押划拨土地使用权的单位和个人,市、县人民政府土地管理部门应当没收其非法收入,并根据情节处以罚款。

南京市国土局

通过划拨方式取得国有建设用地使用权的用地单位

5%

每年

1

现场检查、书面检查

对划拨地块进行现场检查,调查了解地块的使用情况,查阅相关资料。对经检查发现未经批准擅自转让、出租、抵押、改变土地用途、超占面积等违法违规行为的,依法进行相应处罚。

 

2

对已经招拍挂和协议出让的土地使用情况的检查

1.《中华人民共和国土地管理法》

第五十六条 建设单位使用国有土地的,应当按照土地使用权出让等有偿使用合同的约定或者土地使用权划拨批准文件的规定使用土地;确需改变该幅土地建设用途的,应当经有关人民政府土地行政主管部门同意,报原批准用地的人民政府批准。其中,在城市规划区内改变土地用途的,在报批前,应当先经有关城市规划行政主管部门同意。
2.《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》

第六条 县级以上人民政府土地管理部门依法对土地使用权的出让、出租、抵押、终止进行监督检查。
3.《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》

第十七条 土地使用者应当按照土地使用权出让合同的规定和城市规划的要求,开发、利用、经营土地。
未按合同规定的期限和条件开发、利用土地的,市、县人民政府土地管理部门应当予以纠正,并根据情节可以给予警告、罚款直至无偿收回土地使用权的处罚。

南京市国土局

通过招拍挂和协议出让方式取得国有建设用地使用权的用地单位和个人

5%

每年

1

现场检查、书面检查

对已经招拍挂或协议出让的地块进行现场检查,调查了解地块的使用情况,查阅相关资料。对经检查发现未经批准擅自转让、出租、抵押、改变土地用途、超占面积等违法违规行为的,依法进行相应处罚。

 

3

对已批准的临时用地使用情况的检查

1.《中华人民共和国土地管理法》

第五十七条 建设项目施工和地质勘查需要临时使用国有土地或者农民集体所有的土地的,由县级以上人民政府土地行政主管部门批准。其中,在城市规划区内的临时用地,在报批前,应当先经有关城市规划行政主管部门同意。土地使用者应当根据土地权属,与有关土地行政主管部门或者农村集体经济组织、村民委员会签订临时使用土地合同,并按照合同的约定支付临时使用土地补偿费。
临时使用土地的使用者应当按照临时使用土地合同约定的用途使用土地,并不得修建永久性建筑物。
临时使用土地期限一般不超过二年。
2.《中华人民共和国土地管理法》

第八十条 依法收回国有土地使用权当事人拒不交出土地的,临时使用土地期满拒不归还的,或者不按照批准的用途使用国有土地的,由县级以上人民政府土地行政主管部门责令交还土地,处以罚款。
3.《中华人民共和国土地管理法》

第六十六条 县级以上人民政府土地行政主管部门对违反土地管理法律、法规的行为进行监督检查。
4.《中华人民共和国土地管理法实施条例》

第四十三条 依照《土地管理法》第八十条的规定处以罚款的,罚款额为非法占用土地每平方米10元以上30元以下。
5.《中华人民共和国土地管理法实施条例》

第三十五条 在临时使用的土地上修建永久性建筑物、构筑物的,由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期拆除;逾期不拆除的,由作出处罚决定的机关依法申请人民法院强制执行。

南京市国土局

取得临时用地使用权的单位和个人

5%

每年1-2

现场检查、书面检查

对临时用地地块进行现场检查,调查了解地块的使用情况,查阅相关资料。对经检查发现临时用地超期使用或在临时使用的土地上修建永久性建筑物、构筑物的,依法进行相应处罚。

 

4

对已批准的矿山开采情况的检查

1.《中华人民共和国矿产资源法》

第四十条 超越批准的矿区范围采矿的,责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失,没收越界开采的矿产品和违法所得,可以并处罚款;拒不退回本矿区范围内开采,造成矿产资源破坏的,吊销采矿许可证,依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。
2.《矿产资源开采登记管理办法》

第十四条 登记管理机关应当对本行政区域内的采矿权人合理开发利用矿产资源、保护环境及其他应当履行的法定义务等情况依法进行监督检查。采矿权人应当如实报告有关情况,并提交年度报告。

南京市国土局

取得矿区开采权的单位和个人

25%

每年1-2

现场检查、书面检查

对矿区进行现场检查,调查了解矿区的开采情况,查阅相关资料。对经检查发现超越批准的矿区范围开采等违法违规行为的,依法进行相应处罚。

 

 


市环境保护局随机抽查事项清单

抽查事项

名称

抽查依据

抽查

主体

抽查

对象

抽查

比例

抽查

频次

抽查

方式

抽查内容及要求

备注

1

对建设项目环境管理的监督检查

1、《中华人民共和国环境保护法》

第十九条 编制有关开发利用规划,建设对环境有影响的项目,应当依法进行环境影响评价。

未依法进行环境影响评价的开发利用规划,不得组织实施;未依法进行环境影响评价的建设项目,不得开工建设。

第四十五条 第一款 国家依照法律规定实行排污许可管理制度。

2、《中华人民共和国环境影响评价法》

第二十二条 第一款 建设项目的环境影响评价文件,由建设单位按照国务院的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批;建设项目有行业主管部门的,其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审后,报有审批权的环境保护行政主管部门审批。

3、《建设项目环境保护管理条例》

    第十条 第一款 建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表,由建设单位报有审批权的环境保护行政主管部门审批;建设项目有行业主管部门的,其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审后,报有审批权的环境保护行政主管部门审批。

南京市环保局

项目建设单位

1.纳入重点库的重点排污单位100%

2.纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

1、所有依法应办理环保审批手续的建设项目是否办理环评及报批、审批手续;

2、对照环评批复检查环保“三同时”要求落实情况;

3、生产期间,配套环保设施是否正常运行,污染物是否达标排放

 

2

对污染物处理设施的监督检查

1、《中华人民共和国环境保护法》

第四十一条 建设项目中防治污染的设施,应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施应当符合经批准的环境影响评价文件的要求,不得擅自拆除或者闲置。

《中华人民共和国水污染防治法》

第二十一条 第二款 其水污染物处理设施应当保持正常使用;拆除或者闲置水污染物处理设施的,应当事先报县级以上地方人民政府环境保护主管部门批准。

2、《中华人民共和国大气污染防治法》

第二十条 第二款 禁止通过偷排、篡改或者伪造监测数据、以逃避现场检查为目的的临时停产、非紧急情况下开启应急排放通道、不正常运行大气污染防治设施等逃避监管的方式排放大气污染物。

3、《中华人民共和国噪声污染防治法》

第十五条 产生环境噪声污染的企业事业单位,必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用;拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的,必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。

4、《中华人民共和国固体废物污染防治法》

第三十四条 禁止擅自关闭、闲置或者拆除工业固体废物污染环境防治设施、场所;确有必要关闭、闲置或者拆除的,必须经所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门核准,并采取措施,防止污染环境。

5、《污染源自动监控管理办法》

第十五条 第一款 自动监控设备需要维修、停用、拆除或者更换的,应当事先报经环境监察机构批准同意。》

南京市环保局

排污

单位

纳入重点库的重点排污单位100%

 

纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

1、检查是否正常运行;

2、是否定期维护保养,设施的状态完好;

3、是否妥善处置二次污染物(如污泥等);

4、是否认真登记设施运行、维护等相关记录;

5、是否存在擅自停运、或者闲置污染防治设施的行为。

6、是否存在未按照规定安装污染物排放自动监测设备;是否按照规定与环保部门联网;设备是否正常运行;是否存在弄虚作假等违法行为

 

3

对排污口规范化的监督检查

《南京市水环境保护条例》

第十六条 第一款 向水体排放水污染物的单位和个体工商户,应当按照国家和省环境保护的规范要求设置排污口和标志牌,并向环境保护行政主管部门备案。在江河、湖泊设置排污口的,还应当遵守有关规定。

南京市环保局

排污

单位

1.纳入重点库的重点排污单位100%

2.纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

排污口是否符合“一明显,二合理,三便于”的要求,即环保标志明显;排污口设置合理,排污去向合理;便于采集样品、便于监测计量、便于公众参与监督管理

 

4

对排污申报登记和排污收费制度执行情况的监督检查

1、《中华人民共和国环境保护法》

第四十三条 第一款 排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者,应当按照国家有关规定缴纳排污费。排污费应当全部专项用于环境污染防治,任何单位和个人不得截留、挤占或者挪作他用。

2、《中华人民共和国水污染防治法》

第二十一条 第一款 直接或者间接向水体排放污染物的企业事业单位和个体工商户,应当按照国务院环境保护主管部门的规定,向县级以上地方人民政府环境保护主管部门申报登记拥有的水污染物排放设施、处理设施和在正常作业条件下排放水污染物的种类、数量和浓度,并提供防治水污染方面的有关技术资料。

第二十四条 第一款 直接向水体排放污染物的企业事业单位和个体工商户,应当按照排放水污染物的种类、数量和排污费征收标准缴纳排污费。

3、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

第三十二条 第一款 国家实行工业固体废物申报登记制度。

第五十六条 第一款 以填埋方式处置危险废物不符合国务院环境保护行政主管部门规定的,应当缴纳危险废物排污费。危险废物排污费征收的具体办法由国务院规定。

4、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》

    第十六条 第一款 产生环境噪声污染的单位,应当采取措施进行治理,并按照国家规定缴纳超标准排污费。

第二十四条 第一款 在工业生产中因使用固定的设备造成环境噪声污染的工业企业,必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定,向所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报拥有的造成环境噪声污染的设备的种类、数量以及在正常作业条件下所发出的噪声值和防治环境噪声污染的设施情况,并提供防治噪声污染的技术资料。

南京市环保局

排污

单位

1.纳入重点库的重点排污单位100%

2.纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

1、是否依法履行排污申报与缴纳排污费手续;

2、排污申报手续是否完善、种类是否齐全、数据是否真实准确;

3、排污费是否按时、足额缴纳

 

5

对污染物排放情况的监督检查

1、《中华人民共和国环境保护法》

第四十四条 第一款 国家实行重点污染物排放总量控制制度。重点污染物排放总量控制指标由国务院下达,省、自治区、直辖市人民政府分解落实。企业事业单位在执行国家和地方污染物排放标准的同时,应当遵守分解落实到本单位的重点污染物排放总量控制指标。

2、《中华人民共和国水污染防治法》

第九条 排放水污染物,不得超过国家或者地方规定的水污染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标。

第二十条 第二款 直接或者间接向水体排放工业废水和医疗污水以及其他按照规定应当取得排污许可证方可排放的废水、污水的企业事业单位,应当取得排污许可证;城镇污水集中处理设施的运营单位,也应当取得排污许可证。

第二十一条 第二款……拆除或者闲置水污染物处理设施的,应当事先报县级以上地方人民政府环境保护主管部门批准。

3、《中华人民共和国大气污染防治法》

第十八条 企业事业单位和其他生产经营者建设对大气环境有影响的项目,应当依法进行环境影响评价、公开环境影响评价文件;向大气排放污染物的,应当符合大气污染物排放标准,遵守重点大气污染物排放总量控制要求。

第十九条  排放工业废气或者本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物的企业事业单位、集中供热设施的燃煤热源生产运营单位以及其他依法实行排污许可管理的单位,应当取得排污许可证。

 4、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》

第十五条 产生环境噪声污染的企业事业单位,必须保持防治环境噪声污染的设施的正常使用;拆除或者闲置环境噪声污染防治设施的,必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准。

第三十条 第一款、第二款 在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内,禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业,但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外。

  因特殊需要必须连续作业的,必须有县级以上人民政府或者其有关主管部门的证明。

第三十四条 禁止擅自关闭、闲置或者拆除工业固体废物污染环境防治设施、场所;确有必要关闭、闲置或者拆除的,必须经所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门核准,并采取措施,防止污染环境。

第五十七条 第一款 从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位,必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证;从事利用危险废物经营活动的单位,必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。

南京市环保局

排污

单位

1.纳入重点库的重点排污单位100%

2.纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

1、是否做到雨污分流,雨排水质是否异常;

2、排污单位是否按照要求和规范,开展排污状况自我监测。是否定期向环保部门报告监测结果,涉重企业是否按要求每月上报,其他企业是否按要求每年至少上报一次自测报告 ;

3、污染物是否达标和达总量排放(通过现场检查企业自测报告和监督性监测报告以及现查采样等掌握企业污染物排放情况)

 

6

对危险废物管理制度执行情况的监督检查

1、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

第十七条 收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人,必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施;不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物。

禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒、堆放废弃物的地点倾倒、堆放固体废物。

第五十二条  对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处置危险废物的设施、场所,必须设置危险废物识别标志。

第五十三条  产生危险废物的单位,必须按照国家有关规定制定危险废物管理计划,并向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。

前款所称危险废物管理计划应当包括减少危险废物产生量和危害性的措施以及危险废物贮存、利用、处置措施。危险废物管理计划应当报产生危险废物的单位所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。

本条规定的申报事项或者危险废物管理计划内容有重大改变的,应当及时申报。

第五十五条  产生危险废物的单位,必须按照国家有关规定处置危险废物,不得擅自倾倒、堆放;不处置的,由所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门责令限期改正;逾期不处置或者处置不符合国家有关规定的,由所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门指定单位按照国家有关规定代为处置,处置费用由产生危险废物的单位承担。

第五十七条 从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位,必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证;从事利用危险废物经营活动的单位,必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。具体管理办法由国务院规定。

禁止无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事危险废物收集、贮存、利用、处置的经营活动。

禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的经营活动。

第五十八条  收集、贮存危险废物,必须按照危险废物特性分类进行。禁止混合收集、贮存、运输、处置性质不相容而未经安全性处置的危险废物。

贮存危险废物必须采取符合国家环境保护标准的防护措施,并不得超过一年;确需延长期限的,必须报经原批准经营许可证的环境保护行政主管部门批准;法律、行政法规另有规定的除外。

禁止将危险废物混入非危险废物中贮存。

第六十二条  产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位,应当制定意外事故的防范措施和应急预案,并向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案;环境保护行政主管部门应当进行检查。

2、《危险废物经营许可证管理办法》

第四条 县级以上人民政府环境保护主管部门依照本办法的规定,负责危险废物经营许可证的审批颁发与监督管理工作。

3、《危险废物转移联单管理办法》

第四条 第一款 危险废物产生单位在转移危险废物前,须按照国家有关规定报批危险废物转移计划;经批准后,产生单位应当向移出地环境保护行政主管部门申请领取联单。

4、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

第三十四条 禁止擅自关闭、闲置或者拆除工业固体废物污染环境防治设施、场所;确有必要关闭、闲置或者拆除的,必须经所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门核准,并采取措施,防止污染环境。

第五十七条 第一款 从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位,必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证;从事利用危险废物经营活动的单位,必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。

南京市环保局

危险废物产生、贮存、经营、处置单位

1.纳入重点库的重点排污单位和危废经营单位100%

2.纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

1、是否建立完备的危废档案记录并归档保存,产生与处置的种类、数量等相关情况是否一致等;

2、贮存场所是否有防扬散、防雨、防腐、防渗漏等防治措施;

3、企业转移危险废物,是否严格按照环保部门的规定和流程,严格执行危险废物转移联单制度

 

7

对环境应急管理制度执行情况的监督检查

1、《中华人民共和国环境保护法》

第四十七条 第三款 企业事业单位应当按照国家有关规定制定突发环境事件应急预案,报环境保护主管部门和有关部门备案。在发生或者可能发生突发环境事件时,企业事业单位应当立即采取措施处理,及时通报可能受到危害的单位和居民,并向环境保护主管部门和有关部门报告。

2、《中华人民共和国水污染防治法》

第六十七条 第一款 可能发生水污染事故的企业事业单位,应当制定有关水污染事故的应急方案,做好应急准备,并定期进行演练。

3、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

第六十二条  产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位,应当制定意外事故的防范措施和应急预案,并向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案;环境保护行政主管部门应当进行检查。

4、《江苏省大气污染防治条例》

第七十五条  可能发生大气突发环境事件的单位应当按照国家和省有关规定编制应急预案,报所在地环境保护行政主管部门备案。在发生或者可能发生大气突发环境事件时,单位应当立即启动应急预案,采取处理措施,防止污染扩大,及时通报可能受到大气污染危害的单位和居民,并向所在地环境保护行政主管部

南京市环保局

排污

单位

纳入重点库的重点排污单位和重点环境风险源单位100%

 

纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位项目一年不少于1次;

2.一般排污单位项目随机抽取

现场

检查

1、是否编制了应急预案,并在环保部门备案;

2、应急设施是否建设、是否能正常运行;

3、应急物资储备是否配备到位、是否战时能用;

4、应急演练是否按规定进行。(重点风险源企业原则上要求每年2次综合性演练,定期或不定期开展工段、车间应急演练;一般风险源企业每年1次综合性演练)

 

8

对企业环境信息公开制度执行情况的监督检查

1、《中华人民共和国环境保护法》

第五十五条 重点排污单位应当如实向社会公开其主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况,以及防治污染设施的建设和运行情况,接受社会监督。

2、《企业事业单位环境信息公开办法》

第三条 企业事业单位应当按照强制公开和自愿公开相结合的原则,及时、如实地公开其环境信息。

南京市环保局

排污

单位

1.纳入重点库的重点排污单位100%

2.纳入一般库的一般排污单位按照在编在岗环境监察人员与被抽查项目1:5的比例抽取

1.重点排污单位位一年不少于1次;

2.一般排污单位随机抽取

现场

检查

1、是否建立环境信息公开制度,指定机构负责本单位环境信息公开日常工作;

2、重点排污单位是否规定的内容、方式和时限公开环境信息的;

3、公开内容是否真实

 

9

对汽车尾气检测机构的监督检查

1、《中华人民共和国大气污染防治法》

    第五十四条 机动车排放检验机构应当依法通过计量认证,使用经依法检定合格的机动车排放检验设备,按照国务院环境保护主管部门制定的规范,对机动车进行排放检验,并与环境保护主管部门联网,实现检验数据实时共享。机动车排放检验机构及其负责人对检验数据的真实性和准确性负责。

    环境保护主管部门和认证认可监督管理部门应当对机动车排放检验机构的排放检验情况进行监督检查。

2、《江苏省机动车排气污染防治条例》

    第二十二条  机动车环保检验机构应当遵守下列规定:

   (一)按照委托证书规定的业务范围、机构地址、检验地址、有效期限开展机动车环保检验;

   (二)按照国家和省规定的环保检验方法、技术规范进行检验,提供真实、准确的检验报告;

   (三)参加环境保护行政主管部门组织的比对试验,定期开展内部检测线的比对和检验

设备的校准;

   (四)检验设备应当按照国家有关规定经法定计量检定机构定期检定合格;

   (五)向所在地环境保护行政主管部门实时传送检验数据;

   (六)建立机动车环保检验档案,并按国家规定保存检验信息和有关技术资料;

   (七)执行省价格行政主管部门核定的机动车环保检验收费标准;